Контролер - СДЛ ПОД/ФТ

Правила форума

*

ООО Маяк Эстейт-Менеджмент

 

Рег.: 23.01.2014

Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 23.04.2018 12:57 Стандартное
Добрый день
прошу уточнить, можно ли на Контролера возложить обязанности СДЛ ПОД/ФТ и что для этого нужно

АО АКТИВиСТ УК*

 

Сообщений: 26

Сообщ. #2 от 23.04.2018 16:35 Стандартное
445-п п.2.4. почитайте

ООО Универсальные инвестиции УК*

 

Сообщений: 1

Сообщ. #3 от 22.05.2018 13:05 Стандартное

Цитата:

445-п п.2.4. почитайте


а если УК относится к НФО из  пункта 1 приложения 1 445-п ?

zdu

Казань 

 

Рег.: 28.11.2008

Сообщений: 69

Сообщ. #4 от 22.05.2018 16:22 Стандартное
Вроде бы можно, но осторожно))) чтобы контролер выдержал эту нагрузку..

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #5 от 22.05.2018 18:07 Стандартное

Цитата:

а если УК относится к НФО из  пункта 1 приложения 1 445-п ?


Нельзя контролеру совмещать, цитирую 445-П:
″В некредитной финансовой организации, указанной в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель некредитной финансовой организации (у страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, - сам индивидуальный предприниматель или нанятый им работник).″

zdu

Казань 

 

Рег.: 28.11.2008

Сообщений: 69

Сообщ. #6 от 23.05.2018 09:16 Стандартное
А где тут сказано, что контролеру нельзя?!

Ольга Т.*

ЗАО Успешная управляющая компания РТ

 

Рег.: 22.03.2012

Сообщений: 5

Сообщ. #7 от 23.05.2018 12:36 Стандартное
Можно возложить обязанности СДЛ на контролера, если УК непрофик и относится к малым предприятиям. Делается внутренний приказ и в должностную инструкцию контролера вносится что идет возложение обязанностей и СДЛ. И отдельная должностная инструкция на СДЛ соответственно.
Только нужно быть аккуратнее с отпусками и командировками: уведомления по замещению контролера проходит по 625-П, а по СДЛ - 4662-У. Там разные формы уведомлений и анкет.

Natalia

 

 

Рег.: 13.08.2014

Сообщений: 119

Сообщ. #8 от 30.05.2018 12:17 Стандартное
Коллеги, подскажите пожалуйста как сейчас отправлять согласование СДЛ. я так понимаю, что в департамент допуска и прекращения деятельности. Срок 3 дня. А формы есть какие-нибудь? Подскажите где взять формы. И наверное еще прикладывать, диплом, приказ что еще? и где все это можно прочитать. Огромное спасибо будет Вам за ответ.

АО АКТИВиСТ УК*

 

Сообщений: 26

Сообщ. #9 от 30.05.2018 13:14 Стандартное
4662-у

АО АКТИВиСТ УК*

 

Сообщений: 26

Сообщ. #10 от 30.05.2018 13:26 Стандартное
Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У
″О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации″
(Зарегистрировано в Минюсте России 14.03.2018 N 50341)
формочки в приложениях к нему..

АО АКТИВиСТ УК*

 

Сообщений: 26

Сообщ. #11 от 30.05.2018 13:29 Стандартное
Через ЛК/Запросы и предписания/ Запрос в Банк России..
только сопроводительное отдельным документом направляйте (не в ЛК), они почему то только так принимают..

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
8 queries used