-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Контролер - СДЛ ПОД/ФТ
Правила форума *
ООО Маяк Эстейт-Менеджмент
Рег.: 23.01.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #1 от 23.04.2018 12:57 
Добрый день
прошу уточнить, можно ли на Контролера возложить обязанности СДЛ ПОД/ФТ и что для этого нужноАО АКТИВиСТ УК*
Сообщений: 26
Сообщ. #2 от 23.04.2018 16:35
445-п п.2.4. почитайтеООО Универсальные инвестиции УК*
Сообщений: 1
Сообщ. #3 от 22.05.2018 13:05
Цитата:
445-п п.2.4. почитайте
а если УК относится к НФО из пункта 1 приложения 1 445-п ?
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #4 от 22.05.2018 16:22
Вроде бы можно, но осторожно))) чтобы контролер выдержал эту нагрузку..Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #5 от 22.05.2018 18:07
Цитата:
а если УК относится к НФО из пункта 1 приложения 1 445-п ?
Нельзя контролеру совмещать, цитирую 445-П:
″В некредитной финансовой организации, указанной в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель некредитной финансовой организации (у страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, - сам индивидуальный предприниматель или нанятый им работник).″
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #6 от 23.05.2018 09:16
А где тут сказано, что контролеру нельзя?!Ольга Т.*
ЗАО Успешная управляющая компания РТ
Рег.: 22.03.2012
Сообщений: 5
Сообщ. #7 от 23.05.2018 12:36
Можно возложить обязанности СДЛ на контролера, если УК непрофик и относится к малым предприятиям. Делается внутренний приказ и в должностную инструкцию контролера вносится что идет возложение обязанностей и СДЛ. И отдельная должностная инструкция на СДЛ соответственно.
Только нужно быть аккуратнее с отпусками и командировками: уведомления по замещению контролера проходит по 625-П, а по СДЛ - 4662-У. Там разные формы уведомлений и анкет.Natalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #8 от 30.05.2018 12:17
Коллеги, подскажите пожалуйста как сейчас отправлять согласование СДЛ. я так понимаю, что в департамент допуска и прекращения деятельности. Срок 3 дня. А формы есть какие-нибудь? Подскажите где взять формы. И наверное еще прикладывать, диплом, приказ что еще? и где все это можно прочитать. Огромное спасибо будет Вам за ответ.АО АКТИВиСТ УК*
Сообщений: 26
Сообщ. #9 от 30.05.2018 13:14
4662-уАО АКТИВиСТ УК*
Сообщений: 26
Сообщ. #10 от 30.05.2018 13:26
Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У
″О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации″
(Зарегистрировано в Минюсте России 14.03.2018 N 50341)
формочки в приложениях к нему..АО АКТИВиСТ УК*
Сообщений: 26
Сообщ. #11 от 30.05.2018 13:29
Через ЛК/Запросы и предписания/ Запрос в Банк России..
только сопроводительное отдельным документом направляйте (не в ЛК), они почему то только так принимают..Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
