-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4901 от 02.10.2017 11:15 
Цитата:
Теперь вот думаю, как поступить с СДЛом в рамках целевого?)
Целевой инструктаж по п. 3.4. Указания проводит Ответственный сотрудник, сам себя не обучает. Я считаю, что второй сотрудник по ПОД/ФТ также является СДЛ, но он уже обучается в рамках ЦИ.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4902 от 02.10.2017 11:45
Цитата:
да, я считаю, что вводный + тест не нужно
цитата:
4.4. В НФО первичная проверка знаний сотрудников.... проводится по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.
вывод: если инструктаж - ″вводный″ то проводить тест обязательно.Цитата:
А если он уже был сотрудником ДУ и стал сотрудником бэка, то тогда по п. 3.4 Указания 3471-У?
теоретически, можно и без инструктажа обойтись, но я бы провела на основании:
″при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) ...предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда ... при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;″Цитата:
Сотрудник был на должности, не попадающей под требования 3471-У.
Его перевели на должность специалиста ВУ.
Какой вид инструктажа проводить: вводный (первичный) или целевой (внеплановый)?
цитата:
п.3.2.Вводный (первичный) инструктаж проводится ... в течение одного месяца со дня приема сотрудника на работу на должности, указанные в подпунктах ″а″ - ″г″ и ″е″ - ″и″ пункта 2.2 и пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, либо для выполнения функций, указанных в пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, а ТАКЖЕ СО ДНЯ ПЕРЕВОДА НА ТАКИЕ ДОЛЖНОСТИ ЛИБО ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ ТАКИХ ФУНКЦИЙ.
вывод: вводный инструктаж.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4903 от 02.10.2017 12:20
Цитата:
вывод: если инструктаж - ″вводный″ то проводить тест обязательно.
А кто с этим спорит?) Я поэтому вместе и пишу. В моем понимании вводный инструктаж + первичная проверка знаний - единое целое.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4904 от 02.10.2017 12:24
Mariа B.,извините. Неверно Вас поняла. Прочитала ″наоборот″)Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4905 от 02.10.2017 13:24
уважаемые коллеги, еще ситуация по обучению из практики:
Из отдела подфт ушел сдленок.
Приказом назначен другой сотрудник компании.
Этот сотрудник ранее в список обучаемых не входил, но его ″про запас и на всякий случай″ учили в сторонних организациях, внутренние ЦВИ не проводились.
У этого сотрудника есть в прошлом и целевой внеплановый в сторонней организации (2016 год) и повышение уровня знаний в сторонней организации (2017).
Но эти инструктажи были пройдены ДО назначения на должность.
Вопрос: по факту назначения сотрудника вторым сдлом я:
1. включаю его в программу обучения (вводный+тест, цви внутри организации, тестирование раз в год).
2. не понимаю, могу ли я использовать сертификаты этого сотрудника целевой внеплановый (2016 год)/целевой плановый (повышение) (2017 год) в текущей ситуации, когда 3471-у мне пишет (п. 3.3. последний абзац):
Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа должны пройти:
лицо, планирующее осуществлять функции ответственного должностного лица, до начала осуществления таких функций;
лица, указанные в подпунктах ″а″ и ″б″ пункта 2.2 настоящего Указания, до назначения на соответствующую должность;
индивидуальный предприниматель, являющийся страховым брокером, до начала осуществления деятельности по оказанию услуг страхового брокера;
сотрудники, указанные в подпунктах ″е″ и ″з″ пункта 2.2 и в пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей. - пункт ″е″ это как раз и есть второй сдленок.
Или мне забыть о всех предыдущих обучениях ″про запас″ ничем не обоснованных и жить по-новому: включить сотрудника в программу обучения и обучить его заново - я про ЦВИ в сторонней организации и повышение также и сделать все это до 31.12.2017 года?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4906 от 02.10.2017 15:35
Цитата:
Или мне забыть о всех предыдущих обучениях ″про запас″ ничем не обоснованных и жить по-новому: включить сотрудника в программу обучения и обучить его заново
я бы так и сделала.
только мне кажется целевой и плановый надо до конца 2018 года. Было когда то разъяснение, что год считается со следующего...
и целевой и повышение вы конечно можете проводить сами, если только вы не испортили себе жизнь и не написали этого в ПВК)))Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4907 от 02.10.2017 16:11
Контролер ИК, спасибо!
В ПВК (программе обучения) испортили себе жизнь и написали, что учим в сторонних организациях, считаем так лучше и меньше вопросов к нам.
По диалогу с представителем СРО, поняла, что если напишем, что учим сами (я про целевой внеплановый п. 3.3. 3471-у и повышение квалификации (плановый)), то при проверке ЦБ есть шанс получить запросик на представление 2-х обучающих программ: по целевому внеплановому и по плановому. Как-то не впечатляет....
Срок до 31.12.2017 я себе сама установила, чтобы понимать, что у меня ВСЕ обучены по всем направлениям и что в след. году, при отсутствии изменений, я в сторонней организации проведу только повышение.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4908 от 03.10.2017 16:00
Вопрос.
Анкета (досье) клиента - это собирательный документ. Который состоит из Анкеты, приложения к Анкете, которая не показывается клиентам и т.д.
Что писать в графе ″Фамилия, имя, отчество, должность, подпись уполномоченного сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента″, если Анкету заполняет сам клиент/сотрудник ответственный за работу с клиентами, а проверку в части ПОД/ФТ (заполнение приложения к Анкете) делает СДЛ или сотрудник отдела ПОД/ФТ.
Писать две фамилии?
Поделитесь пожта опытом.Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #4909 от 03.10.2017 16:07
Цитата:
Что писать в графе ″Фамилия, имя, отчество, должность, подпись уполномоченного сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента″, если Анкету заполняет сам клиент/сотрудник ответственный за работу с клиентами, а проверку в части ПОД/ФТ (заполнение приложения к Анкете) делает СДЛ или сотрудник отдела ПОД/ФТ.
Анкету (клиентскую часть) - подписывает клиент либо сотрудник, который заносит сведения в учетную программу при идентификации либо обновлении.
В следующей части также указывается, кто проводил проверку сведений при распечатке этой анкеты.
И в заключительной части - указываются даты, причины, результаты и сведения о сотрудниках, кто проводил проверку, обновления и т.п.
Контролер УК*
АО Эстейт Инвест Управляющая компания
Рег.: 21.03.2017
Сообщений: 17
Сообщ. #4910 от 03.10.2017 17:35
Коллеги,
Напишите пожалуйста в какие даты вы проводили внеплановые инструктажи и в связи с какими изменениями законодательства.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
