-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Обычная хоз.деятельность организации или дилерская деятельность проф.участника
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1 от 22.08.2017 14:09 
Уважаемые коллеги, контролеры, пожалуйста, дайте оценку следующей ситуации:
Юридическое лицо – профик (НФО) для себя покупает акции на аукционе (продавец заранее известен, цена определяется по заявкам участников, покупатель (НФО) никаких публичных предложений не делает).
Вопросы по этой ситуации:
1.Эта сделка - обычная хоз. деятельность или дилерская деятельность проф.участника в понимании ст. 4 ФЗ «О рынке»?
2.Существуют ли ограничения по лицам, подписывающим договор купли-продажи от имени проф.участника: любое лицо по доверенности, независимо от его должности в проф.участнике? (сотрудник депозитария, брокер, контролер, например, могут по доверенности подписывать такой договор?)
Спасибо!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 22.08.2017 15:04 
Цитата:
1.Эта сделка - обычная хоз. деятельность или дилерская деятельность проф.участника в понимании ст. 4 ФЗ «О рынке»?
это НЕ дилерская деятельность, но это ни на что не влияет (к вопросу №2). В любом случае лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования...Цитата:
2.Существуют ли ограничения по лицам, подписывающим договор купли-продажи от имени проф.участника: любое лицо по доверенности, независимо от его должности в проф.участнике? (сотрудник депозитария, брокер, контролер, например, могут по доверенности подписывать такой договор?)
существуют ограничения по лицам, которые :
участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами ... от имени организации и за ее счет; ....
Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н
Я бы не рисковала подписывать договор купли-продажи ценных бумаг (!!!) ″неспециалистом″, то есть лицом, не обладающим соответствующими знаниями (квал аттестатом) и полномочиями...
конечно можно сказать, что подписание договора и заключение сделки - разные процессы, но я бы не взялась объяснять это проверяющим....Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #3 от 22.08.2017 15:35
Спасибо за ответ!
Хочу уточнить, правильно ли я вас поняла: то есть, этот договор НЕ подпадает в рамки дилерской деятельности, а является обычной фин-хоз деятельностью, поэтому подписать его по доверенности от юр.лица может абсолютно любой специалист с квал.аттестатом (брокер или контролер, например).
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4 от 22.08.2017 15:41
Цитата:
Хочу уточнить, правильно ли я вас поняла: то есть, этот договор НЕ подпадает в рамки дилерской деятельности, а является обычной фин-хоз деятельностью, поэтому подписать его по доверенности от юр.лица может абсолютно любой специалист с квал.аттестатом (брокер или контролер, например).
неправильно)
не важно что договор не попадает по определение дилерской деятельности. Лицензиат (компания, имеющая лицензию) обязана выполнять требования.
контролер не может подписывать... сотрудник депозитария не может подписывать... а сотрудник с соответствующим аттестатом (при наличии доверенности) можетАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5 от 22.08.2017 15:57
Ок, подписывать может только сотрудник с аттестатом 1.0.
Т.е., дилер может подписать, хоть это и не дилерский договор? Ну и брокер, соответственно, тоже может его подписать?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #6 от 23.08.2017 09:01
Цитата:
Т.е., дилер может подписать, хоть это и не дилерский договор?
да. конечно. безусловно.
вообще нет понятия ″дилерский договор″. Есть ″дилерская деятельность″ и ″дилерская лицензия″
лицензия дает нам право заниматься деятельностью, то есть, строго говоря, торговать на бирже.Цитата:
брокер, соответственно, тоже может его подписать?
я думаю - да.
Во избежание не знаю чего возложите временно на ″брокера″ исполнение обязанностей ″дилера″...
PS сотруднику депозитария, даже если у него есть аттестат 1.0 , я бы не стала давать право подписывать договоры...
С другой стороны, для оценки рисков - представьте: кто и как это факт может обнаружить. Мне кажется это проблематично)))Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #7 от 23.08.2017 09:57
Цитата:
Контролер ИК
Благодарю за мнение!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #8 от 23.08.2017 10:37
Публичных предложений не делает , а разве не публично НФО дает заявку на покупку? НФО через брокера дает заявку?
Ну ладно допустим не дилерская, но в отчете о внебиржевых сделках эту сделку придется показать,+с октября по новым правилам ВУ такие сделки тоже придется отражатьАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #9 от 23.08.2017 12:14
Nazareth,Цитата:
а разве не публично НФО дает заявку на покупку? НФО через брокера дает заявку?
НФО приобрело ценные бумаги путем участия в аукционе (продавец один и покупатель (НФО) один, так сложилось). Можно ли при таких условиях говорить о публичности? Неограниченного круга лиц не получилось. Заявка участника (НФО) была адресована единственному продавцу.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #10 от 23.08.2017 22:26
Цитата:
по новым правилам ВУ такие сделки тоже придется отражатьа по старым? Сделки с ценными бумагами, совершенные от своего имени и за свой счет профучастники вели во вн.учете всегда. Нет и не было никогда отдельного регистра по ″дилерской деятельности″ и в отчетность, сколько себя помню (на этом рынке, sic!) все сделки, совершенные от своего имени, попадали.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
