Подразделение риск менеджмента |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: фактическое положение дел на данный момент: я -и контролер и управление рисками. Такое совмещение прошло, так сказать, согласование с НАУФОР, ибо мы включены в реестр, соблюдающих стандарты НАУФОР и все наши документы были предоставлены и проверены НАУФОР. аналогично. пока нет документа по рискам, требованиям к документам по рискам и к самому рисковику, то контролеру, считаю, можно совмещать. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
По рисковику, когда направляли уведомление в ЦБ, какие документы прикладывали?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: какие документы прикладывали? В соответствие с требованиями п. 4, ст. 10.1. 39-ФЗ об ОСВОБОЖДЕНИЕ от должности - направляете? По лицу, который освобождается: 1. Приказ о снятие полномочий По лицу, который назначается: 1. Приказ о возложении обязанностей 2. Справка об отсутствии судимости (соответствие требованиям п. 1 ст. 10.1 39-ФЗ) 3. Справка о местах работы за последние три года (соответствие требованиям п. 1 ст. 10.1 39-ФЗ) 4. Справка из реестра дисквалифицированных лиц (соответствие требованиям п. 1 ст. 10.1 39-ФЗ) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: По лицу, который освобождается: 1. Приказ о снятие полномочий А если было только прописано в должностных инструкциях контролера? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: А если было только прописано в должностных инструкциях контролера? а как вы зафиксируете факт Об освобождении должностного лица (КОНТРОЛЕРА), от обязанностей лица ответственного за организацию системы управления рисками? это же в данном случае существенная дата - от этой даты возникает 1 день на направление уведомления об освобождении от должности. Сделайте задним числом приказ О возложении обязанностей должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками на Контролера, и текущей датой соответственно о снятии полномочий. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Сделайте задним числом приказ О возложении обязанностей должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками на Контролера, и текущей датой соответственно о снятии полномочий. придется, спасибо тебе за ответ! |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Добрый день, коллеги!
С 20.07.2017 г. вступает в силу Стандарт НАУФОР ″Управление рисками профессиональнй деятельности на финансовом рынке″. Вы размещали на сайте какие-либо документы в области управления рисками? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Добрый день, коллеги! С 20.07.2017 г. вступает в силу Стандарт НАУФОР ″Управление рисками профессиональнй деятельности на финансовом рынке″. Вы размещали на сайте какие-либо документы в области управления рисками? а где написано что мы должны что то разместить? |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: а где написано что мы должны что то разместить? меня смутила фраза в подпункте (л) Стандарта 7.2 НАУФОР: ″ (2) Основные принципы управления рисками содержат: ..... (л) принципы и порядок РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ об управлении рисками члена НАУФОР.......″ Вот мне в голову взбрела мысль, обязаны ли мы раскрывать на сайте какой(ие) - либо документ(ы)? |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: Вот мне в голову взбрела мысль, обязаны ли мы раскрывать на сайте какой(ие) - либо документ(ы)? мы не размещали. Только декларация о рисках - но это уже давно. я расценила эту фразу, кому мы имеем право раскрывать информацию о нашем документе″Основ.принципы″. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.