-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #4671 от 21.06.2017 17:28 
Помнится, была я в 2015 годе на семинаре с представителями ЦБ на данную тему. Работала как раз в УК и были у нас исключительно ЗПИФы. В связи с чем меня очень интересовал вопрос - что именно мы можем заморозить, нашедши среди своих пайщиков террориста-легализатора-людоеда.
И я его радостно задала, ожидая, что сейчас высокие гости смутятся, покраснеют и признают, что, да, погорячились распространив на нас эту обязанность.
Так вот, дама - начальник профильного департамента, если не ошибаюсь (ну, может, зам), не вздрогнув, ответила:
″Вы должны выделить долю в имуществе, пропорциональную количеству паев данного персонажа, и заморозить ее, т.е. исключить из всех операций.″
no commentsnelegalka*
АО Конкорд Управление Активами
Департамент противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Рег.: 20.04.2017
Сообщений: 10
Сообщ. #4672 от 21.06.2017 20:35
Цитата:
″Вы должны выделить долю в имуществе, пропорциональную количеству паев данного персонажа, и заморозить ее, т.е. исключить из всех операций.″
Сложно это представить, ведь имущество находиться в управлении и стоимость его меняется, также она меняется в зависимости от количества пайщиков... Блокируя долю в определённый момент мы нарушим пава других пайщиков...Цитата:
lera, спасибо за информацию!
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4673 от 21.06.2017 22:37
Да это в принципе невожно, уж я. Не говорю про тех, кто под номинальным держателем. Что каждый день спе деп будет выписки давать?) представляю что профильная дама ответила бы на вопрос - а как должна биржа в правилах подфт прописать блокировку операций и выплату гуманит пособия?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4674 от 21.06.2017 22:55
Давно давно я помню было много терок в регуляторах и гос органах что на биржи тоже должны работать по подфт) поэтому может здравый смысл возабладает и ст 5 115-фз уменьшитсяРег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #4675 от 23.06.2017 13:23
Цитата:
здравый смысл возабладаетага!ага! и просветление снизойдет на их отягощенные госответственностью головы... и в человецех благоволение, и на земли мир... но нет у меня тут веры даже с горчичное зерно, увы ((
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4676 от 27.06.2017 13:12
Новая редакция 115-ФЗ.
Изменения не существенные (в ст. 10.1 включили фразу ″ При этом понятие ″иностранные финансовые инструменты″ используется в значении, определенном указанным Федеральным законом.″)
Вы будете проводить обучение, менять редакцию ПВК?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4677 от 27.06.2017 13:15
менять пвк нафиг, обучение провести, все таки закон изменили законотворители старалисьumka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #4678 от 28.06.2017 09:32
Доброго всем дня!
Подскажите, как считаете, сообщать о зачислении денежных средств на счет (вклад) или списании денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия, должны кредитные организации или НФО тоже? В отношении счетов, открытых в пользу своих клиентов?
Если в один день прошло несколько операций по вновь открытому счету (как ряд зачислений, так и ряд списаний в рамках одного операционного дня), то о каких операциях следует отчитаться? Обо всех? Иначе как идентифицировать первую из них?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4679 от 28.06.2017 10:26
в соответствии с законодательством РФ - эту операцию должны отчитывать только операторы платежной системы, которые осуществляют переводы денежных средств (закон о национальной платежной системе). обыкновенный проф участник - не осцуществляет зачисление/списаниеMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4680 от 28.06.2017 10:37
Из 115-ФЗ выходит, что НФО тоже отчитываются.
Мы направляем ФЭС по таким операциям, проблем не возникало. Может быть, не возникало бы, если бы не отправляли)Цитата:
В отношении счетов, открытых в пользу своих клиентов?
Мы в пользу клиентов также отчитываемся (УК)Цитата:
Если в один день прошло несколько операций по вновь открытому счету (как ряд зачислений, так и ряд списаний в рамках одного операционного дня), то о каких операциях следует отчитаться?
Мне кажется, речь идет о первой операции по счету.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
