-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Подразделение риск менеджмента
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #11 от 11.07.2017 12:03 
Цитата:
фактическое положение дел на данный момент: я -и контролер и управление рисками. Такое совмещение прошло, так сказать, согласование с НАУФОР, ибо мы включены в реестр, соблюдающих стандарты НАУФОР и все наши документы были предоставлены и проверены НАУФОР.
аналогично.
пока нет документа по рискам, требованиям к документам по рискам и к самому рисковику, то контролеру, считаю, можно совмещать.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #12 от 18.07.2017 12:33
По рисковику, когда направляли уведомление в ЦБ, какие документы прикладывали?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #13 от 18.07.2017 12:45
Цитата:
какие документы прикладывали?
В соответствие с требованиями п. 4, ст. 10.1. 39-ФЗ об ОСВОБОЖДЕНИЕ от должности - направляете?
По лицу, который освобождается:
1. Приказ о снятие полномочий
По лицу, который назначается:
1. Приказ о возложении обязанностей
2. Справка об отсутствии судимости (соответствие требованиям п. 1 ст. 10.1 39-ФЗ)
3. Справка о местах работы за последние три года (соответствие требованиям п. 1 ст. 10.1 39-ФЗ)
4. Справка из реестра дисквалифицированных лиц (соответствие требованиям п. 1 ст. 10.1 39-ФЗ)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #14 от 18.07.2017 13:50
Цитата:
По лицу, который освобождается:
1. Приказ о снятие полномочий
А если было только прописано в должностных инструкциях контролера?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #15 от 18.07.2017 15:14
Цитата:
А если было только прописано в должностных инструкциях контролера?
а как вы зафиксируете факт Об освобождении должностного лица (КОНТРОЛЕРА), от обязанностей лица ответственного за организацию системы управления рисками?
это же в данном случае существенная дата - от этой даты возникает 1 день на направление уведомления об освобождении от должности.
Сделайте задним числом приказ О возложении обязанностей должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками на Контролера, и текущей датой соответственно о снятии полномочий.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #16 от 18.07.2017 17:11
Цитата:
Сделайте задним числом приказ О возложении обязанностей должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками на Контролера, и текущей датой соответственно о снятии полномочий.
придется, спасибо тебе за ответ!Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #17 от 20.07.2017 14:37
Добрый день, коллеги!
С 20.07.2017 г. вступает в силу Стандарт НАУФОР ″Управление рисками профессиональнй деятельности на финансовом рынке″.
Вы размещали на сайте какие-либо документы в области управления рисками?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #18 от 20.07.2017 16:20
Цитата:
Добрый день, коллеги!
С 20.07.2017 г. вступает в силу Стандарт НАУФОР ″Управление рисками профессиональнй деятельности на финансовом рынке″.
Вы размещали на сайте какие-либо документы в области управления рисками?
а где написано что мы должны что то разместить?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #19 от 20.07.2017 16:36
Цитата:
а где написано что мы должны что то разместить?
меня смутила фраза в подпункте (л) Стандарта 7.2 НАУФОР:
″ (2) Основные принципы управления рисками содержат:
.....
(л) принципы и порядок РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ об управлении рисками члена НАУФОР.......″
Вот мне в голову взбрела мысль, обязаны ли мы раскрывать на сайте какой(ие) - либо документ(ы)?profuchastnik
Рег.: 10.03.2017
Сообщений: 64
Сообщ. #20 от 28.07.2017 11:20
Цитата:
Вот мне в голову взбрела мысль, обязаны ли мы раскрывать на сайте какой(ие) - либо документ(ы)?
мы не размещали. Только декларация о рисках - но это уже давно.
я расценила эту фразу, кому мы имеем право раскрывать информацию о нашем документе″Основ.принципы″.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
