-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума Ksenia
Рег.: 14.02.2008
Сообщений: 8
Сообщ. #171 от 22.05.2017 17:47 
Цитата:
5.4. Контролер не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.
Должностные обязанности - внутреннего контроля управляющей компании, да согласна, там же нет оговорки про другие организации.
Почему же есть требование, именно, про основное место работы?
Хоть запрос пиши ))
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #172 от 23.05.2017 08:50
Цитата:
Цитата:
Добрый день!
Контролер в принципе не может работать по совместительству даже в рамках одной организации, если память не изменяет ...
Вот в рамках одной организации да, вопросов нет, а вот в другой УК, например, если числится спецом по учету? И та и та УК не профик.
ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица.
Исходя из этого не вижу противоречия.
Эммм.... Строго говоря вы можете даже не знать что ваш сотрудник где-то работает по совместительству. У сотрудника работа в организации есть основное место работы, квал требованиям он удовлетворяет - мне кажется все в порядке... пусть замещает контролера. Тем более на время отпуска, то есть краткосрочно...
У меня возникли бы колебания, если бы лицо, замещающее контролера работало не полный рабочий день... Ибо в этом случае возник бы вопрос с ″постоянным контролем″ ...СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #173 от 23.05.2017 10:01
Цитата:
Эммм.... Строго говоря вы можете даже не знать что ваш сотрудник где-то работает по совместительству. У сотрудника работа в организации есть основное место работы, квал требованиям он удовлетворяет - мне кажется все в порядке... пусть замещает контролера. Тем более на время отпуска, то есть краткосрочно... У меня возникли бы колебания, если бы лицо, замещающее контролера работало не полный рабочий день... Ибо в этом случае возник бы вопрос с ″постоянным контролем″ ...
Регулятора не интересует, знал/не знал работодатель о том, что сотрудник работает по совместительству в др. организации.
Если есть запрет на выполнение специалистом др. функций, надо его соблюдать. Каким образом отследить работу в др. организациях - на усмотрение работодателя.
ЦБ выразил свою позицию в Письме от 27.08.2015 N 12-1-10/1988 ″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″
Вопрос касается СДЛ, но и рассматриваемая ситуация с Контролером - аналогичная.
9. Может ли ответственный сотрудник (сотрудник подразделения по ПОД/ФТ) совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением аналогичных либо иных функций в других НФО?
Вопросы, связанные с работой по совместительству ответственного сотрудника в разных НФО, регулируются пунктом 2.5 Положения N 445-П. В соответствии с указанным пунктом совмещение ответственным сотрудником своей деятельности с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО, допускается только в отношении ответственного сотрудника НФО из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к Положению N 445-П (далее - НФО группы 1).
...
Вместе с тем работа по совместительству ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ) НФО из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к Положению N 445-П (далее - НФО группы 2) в других НФО, связанная с выполнением функций ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ), будет ПРОТИВОРЕЧИТЬ требованиям Положения N 445-П.ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #174 от 23.05.2017 10:33
Цитата:
Вместе с тем работа по совместительству ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ) НФО из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к Положению N 445-П (далее - НФО группы 2) в других НФО, связанная с выполнением функций ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ), будет ПРОТИВОРЕЧИТЬ требованиям Положения N 445-П.
так ведь речь не идет о совмещении функций ответственного сотрудника.... то есть о работе ″по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО″...
и, кстати, в том же письме:
Работа по совместительству ответственного сотрудника НФО, связанная с выполнением иных, не связанных с ПОД/ФТ, функций в другой НФО, Положением N 445-П не запрещена.
А мы обсуждаем гипотетического контролера, который в иной УК занимается иной работой.
Мое видение: Контролер не имеет права совмещать свою деятельность с иной деятельностью в рамках одной компании.
Для подстраховки - пусть этот сотрудник в другой компании временно не будет заниматься внутренним учетом. У нас, к счастью, нет требования непрерывного ВУ...
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #175 от 23.05.2017 10:47
Цитата:
так ведь речь не идет о совмещении функций ответственного сотрудника.... то есть о работе ″по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО″...
Речь идет о возможности совмещения Контролером функций в другой УК.
Повторюсь, что Письмо N 12-1-10/1988 привел только для того, чтобы НА ПРИМЕРЕ С СДЛ показать, что Регулятора не интересует, знал/не знал работодатель о том, что сотрудник работает по совместительству в др. организации.
Если Регулятор используют такую позицию в отношении СДЛ, значит он использует такой же подход к Контролеру.Цитата:
и, кстати, в том же письме:Работа по совместительству ответственного сотрудника НФО, связанная с выполнением иных, не связанных с ПОД/ФТ, функций в другой НФО, Положением N 445-П не запрещена.
Здесь речь идет о том, что выполнение СВЯЗАННЫХ с ПОД/ФТ функций в другой НФО запрещены, а ДРУГИЕ функции - разрешены.
445-П разрешает совмещать такие функции СДЛ.
А вот 04-5/пс не разрешает Контролеру совмещать ДРУГИЕ функции. В т.ч. в других организациях.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #176 от 23.05.2017 11:20
Довод, что работодатель не знает о работе по совместительству снимаю - в любом случае сам работник знает, и если это считать нарушением, то контролер не может нарушать...
Но рассмотрим, например ограничения на совмещение по 12-32:
в судебной практике подчеркивается, что ″внутренний контроль профессионального участника должен быть организован таким образом, чтобы исключить ситуации осуществления контролером контроля за собственными операциями на рынке ценных бумаг, в том числе в форме юридического (правового) сопровождения таких операций″ (см. Постановление ФАС Уральского округа от 03.09.2012 N Ф09-7848/12 по делу N А60-54747/11).
то есть мы можем сделать вывод, что ограничение на совмещение продиктовано именно исключением контроля за собственными операциями...
и мне помнится. что было некое разъяснение о том, что контролер может совмещать работу с деятельностью, не связанной с профессиональной (например, приторговывать колбасой или оказывать юридические услуги...)
Мне кажется, если больше некого назначить и.о. контролера - то можно и того, кто по совместительству где-то работает... Ну, действительно - в другой компании временно его освободить от выполнения должностных обязанностей, связанных с внутренним учетом.. или в отпуск ″там″ отправить...СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #177 от 23.05.2017 13:03
Цитата:
Мне кажется, если больше некого назначить и.о. контролера - то можно и того, кто по совместительству где-то работает... Ну, действительно - в другой компании временно его освободить от выполнения должностных обязанностей, связанных с внутренним учетом.. или в отпуск ″там″ отправить...
Согласен)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
