-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4071 от 11.11.2016 14:38 
Бучка, это Ваш майл? nasic2005@ya.ruБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4072 от 11.11.2016 15:42
Цитата:
Бучка, это Ваш майл? nasic2005@ya.ru
ДаПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4073 от 11.11.2016 17:59
Цитата:
хорошая идея.
Я Вам еще ее улучшу:
Достоверность таких сведений подтверждается клиентом (представителем клиента) одним или несколькими из следующих способов:
- личной подписью клиента (его представителя) на документе, составленном в свободной форме, где ООО были зафиксированы такие сведения перед их переносом в соответствующую анкету клиента;
и т.д.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4074 от 11.11.2016 18:00
Цитата:
у нас всегда в регламенте список документов находился
В ПВК надо документы перечислять.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4075 от 11.11.2016 18:03
Цитата:
Ведь это не одномоментная операция купля-продажа цб (как например обмен валюты - оп, и все): есть дата заключения договора, дата оплаты, дата поставки цб.
Не буду вдаваться в нюансы Ваших взаимоотношений с клиентом (клиент он у Вас или контрагент), т.к. не очень понятно. Но пока клиент у Вас на обслуживании - Вы его проверяете - пока не закончатся взаимоотношения. И даже после окончания взаимоотношений еще раз проверите для целей квартального отчета.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4076 от 13.11.2016 15:14
Предлагаю обсудить.
На последнем семинаре, услышали такую информацию.
Например, сотрудник устроился на работу в декабре 2015 года. В декабре прошел вводный инструктаж и целевой инструктаж согласно 3.3. получил свидетельство.
До 31.12.2015 года мы должны обучить его ″Повышению квалификации (плановый инструктаж).
Т.к. согласно п. 3.5. Указания 3471-У:
Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
Кто с этим согласен?
Мария_ук
Санкт-Петербург
Рег.: 28.09.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #4077 от 13.11.2016 17:47
Коллеги, а у меня вопрос из легких. По 191-ФЗ в ст 7 п 1.1 добавили фразу: ″Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;″
Вы в своих ПВК это как-то раскрывали/ прописывали или просто приняли к сведению )
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4078 от 13.11.2016 23:29
Цитата:
Коллеги, а у меня вопрос из легких. По 191-ФЗ в ст 7 п 1.1 добавили фразу: ″Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;″
Вы в своих ПВК это как-то раскрывали/ прописывали или просто приняли к сведению )
Мария, это обязательно нужно раскрыть в правилах. В 444-П об идентификации идет речь, что для указанные Вами сведения определяются дли клиентов с высоким риском. Если у клиента риск низкий, то устанавливать указанные сведения не нужно.Мария_ук
Санкт-Петербург
Рег.: 28.09.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #4079 от 14.11.2016 10:42
Цитата:
Мария, это обязательно нужно раскрыть в правилах. В 444-П об идентификации идет речь, что для указанные Вами сведения определяются дли клиентов с высоким риском. Если у клиента риск низкий, то устанавливать указанные сведения не нужно.
Спасибо!lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #4080 от 14.11.2016 10:49
Добрый день! А ведь можно же прописать в ПВК - не проводим упрощенную идентификацию и на этом остановиться и не расписывать... ?! Я так с поручением идентификации третьим лицам прописала... но порядок все равно в пвк указан.
А вот с упрощенной идентификацией
Подскажите, пожалуйстаДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
