-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Инсайд (224-ФЗ)
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 16.09.2016 17:04 
Цитата:
1) Последний был направлен в 2013 году, надо ли в отправляемом сегодня списке показывать тех, кто уже был исключен в период с 2013 года по сегодня, или показываем только актуальный список (работающих и ″живых″ инсайдеров) по состоянию на сегодня кто включен.
только живыхЦитата:
2) ЧТо вы указывает в поле ″Финансовый инструмент″? Достаточно ли фразы, все финансовые инструменты, торгующиеся на биржах: ПАО Московская Биржа, ЗАО ″ФБ ММВБ″, АО ″Биржа Санкт Петербург″, ПАО «Санкт-Петербургская биржа» и т.д.
мы пишем ″указанный в поручении клиента в случаях предусмотренных законодательством″
Раньше писали ″все″
со стороны биржи вопросов не было. Вообще - поле ″финансовый инструмент″ к нам не относится, просто надо что то писать...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #12 от 16.09.2016 17:11
Цитата:
И еще вопрос, когда направляем на биржу список инсайдеров согласно запросу:
я так понимаю что Инвест компания инсайдер только как проф участник а не эмитент, поэтому
фин инструменты - ОТСУТСТВУЮТ
показываем только акт список
также обращаем внимание на логику списка, а именно
- у нас по закону и 13 51 пз н инсайдер физ лицо, у биржи инсайдер- это паспорт, поэтому у нас дата вкл может быть 2012 год, а у биржи по их логике дата выдачи паспорта.
В нашей компании мы и для биржи рассматриваем что инсайдер человек и если паспорт меняется то дату вкл мы лично не меняем!!!! Есть хороший вопрос и ответ Зверева в консультациях НАУФОР
То есть мы для себя приняли решение:
1. Список инсайдеров транслируем наш
2. В нашем списке инсайдеров основание включения - это основание включения на дату включения. Поэтому если чел работает с 2010 года и был вкл в список в 2011 году, в основании вкл никаких пунктов из 13 51 пз н у нас лично нет. Мы в своем списке для этого придумали доп поле - ″Основания отнесения к инсайдерам на дату составления списка″, и эти основания могут не совпасть с основанием включения. Ну например Включили члена СД основание вкл - член совета директоров. а через три года он вышел из СД и стал просто работником, например начальником тредеров. и основание отнесения будет ″ работник оргнаизации на основании трудового договора″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #13 от 16.09.2016 17:40
Контролер ИК, Nazareth, чтоб я без вас делала)!
Спасибо огромное!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
