-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена паспортных данных у бенефициара Компании
Правила форума lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #1 от 27.06.2016 16:23 
Коллеги, день добрый!
Прошу поделиться мнением о том, какие формы отчетности и в какие сроки нужно подавать в ЦБ РФ при смене паспортных данных у бенефицира Компании?
Компания - профучастник, имеем лицензии брокера, дилера и ДУ.
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2 от 27.06.2016 17:21
Цитата:
Коллеги, день добрый!
Прошу поделиться мнением о том, какие формы отчетности и в какие сроки нужно подавать в ЦБ РФ при смене паспортных данных у бенефицира Компании?
В отчете по форме 0420402 отразите новые пасп данные (в разделе где справка о структуре собственности);
т.к. этот отчет квартальный, то подадите в сроки, предусмотренные этой формой, т.е. до 31 июля.
Если бенек больше никуда не входит (совет директоров) и не является сотрудником, по которому ЦБ ведет реестр
профучастников, то вроде бы больше никуда эта информация не попадает.
Если входит - соответственно в течение 5 рабочих дней надо подать заявление в реестр.
Ну и на биржи над подать анкеты БВ, если являетесь их членами.lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #3 от 27.06.2016 17:24
Большое Вам спасибо!!!Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #4 от 30.06.2016 10:38
Добавлю, что еще в рамках процедур KYC ваших контрагентов будет корректным и для них обновить анкеты БВИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 11.07.2016 16:35
Господа, прошу проконсультировать.
Была смена заместителя генерального директора, курирующего хозяйственную часть.
Я правильно понимаю, мы должны были уведомить ЦБ и внести информацию в реестр в соответствии с 168-И?
Он же не занимается профдеятельностью, несмотря на это в любом случае остается обязанность уведомлять?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #6 от 13.07.2016 10:43
Инвестиционная компания, согласно 168-И:
6.2. Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении каждого включенного в него профессионального участника рынка ценных бумаг:
...
сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях
...
6.8. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором - тринадцатом пункта 6.2 настоящей Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (приложение 8 к настоящей Инструкции).
Получается, что хоть и зам гендира не занимается профдеятельностью, но формально обязанность уведомить ЦБ об изменениях распространяется на этот случай. Но без приложения документов, подтверждающих наличие опыта, установленного квалификационными требованиям к занимаемой должности, ибо такие требования отсутствуют.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #7 от 13.07.2016 13:40
Roshik*, спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
