-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Вопрос о правомерности и адекватности требования к сотруднику компании, получающей лицензии
Правила форума Morose
Москва
Рег.: 18.06.2015
Сообщений: 6
Сообщ. #1 от 21.04.2016 17:16 
Добрый день,
Имеется следующий вопрос.
Я являюсь специалистом депозитария в компании, подавшей док-ты на получение лицензий проф. участника рцб.
Проверка ЦБ запрашивает со всех сотрудников, включая рядовых специалистов, т.е. меня в частности, справку об отсутствии у физ. лица задолженности перед бюджетом.
Имеет ли ЦБ право запрашивать подобные справки? Каким образом эта справка может относиться к процессу получения компанией лицензий? Существует ли четкий утвержденный перечень документов (помимо очевидных вроде аттестатов, трудовой, инн итд), которые сотрудники обязаны предоставить компании, если у нее в свою очередь об этом просит ЦБ, и включена ли в него эта справка?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 21.04.2016 17:31
Цитата:
Существует ли четкий утвержденный перечень документов (помимо очевидных вроде аттестатов, трудовой, инн итд), которые сотрудники обязаны предоставить компании,
Инструкция 168-ИЦитата:
включена ли в него эта справка?
пункт 20 Приложения 2Morose
Москва
Рег.: 18.06.2015
Сообщений: 6
Сообщ. #3 от 21.04.2016 17:45
Цитата:
пункт 20 Приложения 2
Спасибо за быстрый ответ.
В приложении 2 говорится о ″лице, которое в силу своей должности или иного положения может оказывать влияние на деятельность соискателя″ - относятся ли к этим лицам рядовые сотрудники бэк-офиса и депозитария? Не руководители отделов.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4 от 21.04.2016 17:51
см пункт 2.1.3Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
