-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Составление списка аффилированных лиц для ф. 0420402 и 0420403
Правила форума funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #1 от 28.01.2016 18:53 
кто как заполнял ф. 0420402 и 0420403 по аффилированным лицам, в частности, интересует код ГЛ8-n ф. 0420403 ?
1. Например, профиком владеет один физик, который владеет еще другим юриком и является его директором. У данного физика, к примеру, еще есть дети и супруга. Будут ли относится второй юрик (не профучастник) и дети с супругой к аффилированным лицам профика по коду ГЛ8-n?
2. Вторая ситуация, директор профика является директором и владельцем др. юриков, относятся ли эти юрики, а также дети и супруги директора профика к аффилированным лицам профика?
В обоих примерах, смущает формулировка из Указания ЦБ № 3533-У от 15.01.2015, а именно ″Профучастник должен являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных, код ГЛ8-н используется для отражения взаимосвязей между членами группы лиц″.
По возможности, прошу аргументировать.
Заранее всем спасибо за ответы.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 29.01.2016 11:04 
в обоих случаях юр. лицо будет являться аффилированным к профучастнику, потому что вместе они группа лиц.
Жена и дети учредителя (директора) - нет, если только они не владеют чем нибудь значимым.
Аргументировала в соседней ветке.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 29.01.2016 11:56
Приветствую всех:
поделитесь пожта как вы заполняете?
1) Если у физика нет двойного гражданства: 643/#
2) Если гендир еще и член совета директоров, заполняем:
3 Иванов Иван Иванович А1-1 Совет директоров
3 Иванов Иван Иванович А1-3 Генеральный директор
двумя строками, причем номер строки один и тот же ″3″?
3) Если учредитель владеет 100 Профучастником, в столбце 12 я пишу 100/100
программа выдает ошибку.
Как показывать доли?
4) если профику не принадлежат акции доли аффилированного лица я в графе 13 ставлю ″0″ или ″#″.Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #4 от 29.01.2016 14:38
Всем привет!
Мои комменты:
1) Если у физика нет двойного гражданства: 643/#
я ставила 643/643 - программа не ругалась:), хотя сейчас думаю, что, указав 643/# - тоже должно быть все в порядке.
2) Если гендир еще и член совета директоров, заполняем:
3 Иванов Иван Иванович А1-1 Совет директоров
3 Иванов Иван Иванович А1-3 Генеральный директор
двумя строками, причем номер строки один и тот же ″3″?
да, двумя, обе - 3
3) Если учредитель владеет 100 Профучастником, в столбце 12 я пишу 100/100
программа выдает ошибку.
ставила просто 100
Как показывать доли?
сорри, у меня долей нет...
4) если профику не принадлежат акции доли аффилированного лица я в графе 13 ставлю ″0″ или ″#″.
везде 0 (по крайней мере я так проставляла).
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 29.01.2016 18:08
Злючка-колючка, спасибо!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #6 от 30.01.2016 13:02
0420402 графа 5 по ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, какой адрес вносите фактический (в соответствии с договором аренды) или почтовый адрес (в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ) ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
