-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
инвестиционный профиль
Правила форума lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #1 от 20.01.2016 15:35 
Господа! Друзья и коллеги!
Кто-нибудь уже озаботился ″Порядком определения инвестиционного профиля клиента″? А может, у кого-то такой документ даже есть? Поделитесь, слезно молю. Благодарность моя будет безмерна... v.sedova@gpimail.ru
″Всё отдам, не пожалею...″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2 от 20.01.2016 15:48 
на каждый ипанутый нпа все отдавать - отдавалок не хватит. Тоже думаем сейчас время еще есть.
Наша организация маленькая и мы однозначно будем оперировать пунктом
3.5. 482-П
в этом случае нам не придется собирать сведения по пункту 1.4
Вообще то что делает цб уже даже не смешно. надо собрать данные о доходах расходах И СБЕРЕЖЕНИЯХ но при этом не надо проверять сведения. Даникто не даст такую инфу или даст хрень какую то - расходы= (бизнес ланч+магнолия+талончик на метро)*31 день+ квартплата + одна пьянка в месяц.
А если человек женат? Имущество совместно нажитое здесь вообще требуется тогда согласие жены на передачу данной информации. Мне сложно описать словами но чтобы правильно составить ДУ-договор должен быть не с человеком а семьей.
ваще профанация А вот это - ″об опыте и знаниях физического лица в области инвестирования.″ Ну почему автосалоны продают мерсы не спрашивая у чувачков смогут ли они вести столь дорогую машинку и есть ли у них опыт проверки уровня масла?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3 от 20.01.2016 15:57
Цитата:
Наша организация маленькая и мы однозначно будем оперировать пунктом
3.5. 482-П
в этом случае нам не придется собирать сведения по пункту 1.4
и при этом у вас будет ″Управление ценными бумагами и денежными средствами нескольких клиентов по единым правилам и принципам формирования состава и структуры активов″?
то есть все клиенты = стандартная структура? или вас это не пугает?
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #4 от 20.01.2016 16:07
Увы, у нас стоит задача срочного присоединения к стандартам НАУ, поэтому приходится бежать впереди паровоза :(
Я бы тоже полгода выждала, была б моя воля... Путем усиленного поиска в сети надыбала кошмарных анкет, из которых можно сделать вывод, что кое-где, кое-у-кого этот ″Порядок″ уже заготовлен - но, похоже, это не те компании, которые тусуются здесь на форуме. НАУ сказал, что не планирует создавать типовой документ: барахтайтесь, ребята, сами!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5 от 20.01.2016 16:23
да нет не пугает клиентов мало, я пока не очень представляю как можно проанализировать информацию для инвест профиля даже если ее получим от клиента. скорее всего все клиенты дадут ону и туже инфу о доходах и расходах +-5 копеек , и я при всем жедании не смогу разные структуры составить - основания не будет
Насчет сделок в отчетности..... тоже видел этот косяк пока не отменилось 32 постановление вгоним в отчет все что необходимо и по 32 постановлениюЕлена*
АО Петербург-Инвест
Рег.: 16.06.2008
Сообщений: 4
Сообщ. #6 от 20.01.2016 16:51
А если новый клиент ДУ приходит сейчас, мы продолжаем руководствоваться 07-37/пз-н, который утратил силу? Ведь в соответствии с 482-П новый комплект документов еще не разработан.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #7 от 20.01.2016 17:21
Цитата:
А если новый клиент ДУ приходит сейчас, мы продолжаем руководствоваться 07-37/пз-н, который утратил силу? Ведь в соответствии с 482-П новый комплект документов еще не разработан.
мы пока по-старому, по 07-37
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #8 от 20.01.2016 17:34
Цитата:
Увы, у нас стоит задача срочного присоединения к стандартам НАУ, поэтому приходится бежать впереди паровоза :(
Я бы тоже полгода выждала, была б моя воля... Путем усиленного поиска в сети надыбала кошмарных анкет, из которых можно сделать вывод, что кое-где, кое-у-кого этот ″Порядок″ уже заготовлен - но, похоже, это не те компании, которые тусуются здесь на форуме. НАУ сказал, что не планирует создавать типовой документ: барахтайтесь, ребята, сами!
Очень вас понимаю. Руководство тоже поставило задачу оперативного обновления регламента. Не подскажете на каких сайтах нашли документы про инвестиционный профиль? Если можно, то информацию на ящик ryazanova-1990@mail.ru. Я на сайтах управляющих (крупняк в основном) никаких обновлений не узрела, к сожалению.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #9 от 20.01.2016 18:28
Цитата:
Очень вас понимаю. Руководство тоже поставило задачу оперативного обновления регламента. Не подскажете на каких сайтах нашли документы про инвестиционный профиль? Если можно, то информацию на ящик ryazanova-1990@mail.ru. Я на сайтах управляющих (крупняк в основном) никаких обновлений не узрела, к сожалению.
можно и мне elenanm2012@mail.ru
если что то найду - тож поделюсьNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 20.01.2016 19:15
Цитата:
мы пока по-старому, по 07-37
Советовался с юристами в том числе из крупных профуч: формально ЦБ написал так, что у нас есть неск месяцев на приведение деятельности в соотв с 482-П , но новых клиентов мы уже по старому регл брать не можем. Более того у вас если за 6 мес что то изменится (название или еще что то ) регламент уже должен измениться в соотв с 482-П. Во всем виновата эта фраза что с 2016 года (приблизительно) 07 37 не применятьlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #11 от 20.01.2016 19:33
Я главного не понимаю - почти все ограничения деятельности Управляющего выпали из нового Пост., 07-37 уже отменен, так что - можно теперь на ДУ делать что угодно???? По старым договорам? РЕПО, например, или маржиналку? Профиль клиенту нарисовал - и вперед!!!???Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
