-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Закон FATCA
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #151 от 06.11.2015 17:29 
Цитата:
1. налоговая
2. Банк России ( Москва)
3. Банк России (региональное отделение)
4. Росфинмониторинг
а какая налоговая?
а для чего территориальное ЦБ уведомлять?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #152 от 02.12.2015 17:54
Постановление Правительства РФ от 26 ноября 2015 года № 1267 ″Об информационном взаимодействии между организациями финансового рынка и уполномоченными органами″ (вместе с ″Положением о передаче информации организациями финансового рынка в уполномоченные органы при уведомлении о регистрации в иностранном налоговом органе...matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #153 от 03.12.2015 11:58
Подскажите в чем может быть проблема.
наш брокер сказал что расторгает с нами договор так как мы не представили ему подтверждение регистрации в ФАТКЕ. Мы инвестиционная компания не входящая ни в какую группу. Клиентов нерезов отродясь не было, иностранных цб тоже.
Зарегистрировались, нам присвоили статус limited conditional. То есть GIIN нам не дали в список IRS не включили. Присвоенный нам статус нашего брокера не устроил, попыталась поменять представленную информацию, снова получили limited conditional.
В чем может быть проблема? У нас есть конечно возможность уйти к брокеру банку, но Хотя бы понять из-за чего страдаем.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #154 от 03.12.2015 12:02
Цитата:
Подскажите в чем может быть проблема.
наш брокер сказал что расторгает с нами договор так как мы не представили ему подтверждение регистрации в ФАТКЕ. Мы инвестиционная компания не входящая ни в какую группу. Клиентов нерезов отродясь не было, иностранных цб тоже.
Зарегистрировались, нам присвоили статус limited conditional. То есть GIIN нам не дали в список IRS не включили. Присвоенный нам статус нашего брокера не устроил, попыталась поменять представленную информацию, снова получили limited conditional.
В чем может быть проблема? У нас есть конечно возможность уйти к брокеру банку, но Хотя бы понять из-за чего страдаем.
Открытие?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #155 от 03.12.2015 12:08
Цитата:
Подскажите в чем может быть проблема.
наш брокер сказал что расторгает с нами договор так как мы не представили ему подтверждение регистрации в ФАТКЕ. Мы инвестиционная компания не входящая ни в какую группу. Клиентов нерезов отродясь не было, иностранных цб тоже.
посмотрите <Письмо> Банка России от 02.11.2015 N 12-4-5/2568
″Обобщение практики применения Федерального закона от 28 июня 2014 года N 173-ФЗ ″Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации″
8. В каких случаях в соответствии с Федеральным законом N 173-ФЗ ОФР имеет право отказывать лицу в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, либо расторгать заключенный с клиентом договор, предусматривающий оказание финансовых услуг?
В соответствии с частями 1 - 2 статьи 4 (для кредитных организаций) и частями 1 - 2 статьи 5 (для других ОФР) Федерального закона N 173-ФЗ ОФР вправе отказать клиенту в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, либо расторгнуть заключенный с клиентом договор в следующих случаях:
1) в случае непредоставления клиентом, в отношении которого у ОФР имеется обоснованное, документально подтвержденное предположение, что клиент относится к категории клиентов - иностранных налогоплательщиков, информации, необходимой для его идентификации в качестве клиента - иностранного налогоплательщика;
2) в случае непредоставления клиентом - иностранным налогоплательщиком согласия (отказа от предоставления согласия) на передачу информации в ИНО.
Кроме того, в соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 7 июля 2014 года N 3312-У ″Об особенностях взаимодействия организаций финансового рынка по вопросам расторжения договоров об оказании финансовых услуг, а также по вопросам закрытия банковских счетов по основаниям, вытекающим из особенностей законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов″ (далее - Указание N 3312-У) обслуживающая ОФР вправе расторгнуть заключенный с ОФР-клиентом договор, предусматривающий оказание финансовых услуг (в том числе договор банковского счета) в случае отказа ОФР-клиента от взаимодействия с ИНО или признания его ИНО не сотрудничающим с данным ИНО. Расторжение договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, осуществляется в порядке, установленном Указанием N 3312-У.
Необходимо обратить внимание на то, что в соответствии с Федеральным законом N 173-ФЗ под клиентом - иностранным налогоплательщиком понимаются лица, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.
При этом Федеральный закон N 173-ФЗ не ограничивает право ОФР отказать лицу в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, либо расторгнуть в одностороннем порядке указанный договор по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
мне кажется кто-то обнаглелmatveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #156 от 03.12.2015 12:38
Цитата:
Открытие?
Они родимые. Новогодние подарки разадают))
Контролер ИК. Мне вот тоже так кажется. Самое интересное что они даже не попытались как-то с нами это обсудить, анкетировать.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #157 от 03.12.2015 13:33
Цитата:
Контролер ИК. Мне вот тоже так кажется. Самое интересное что они даже не попытались как-то с нами это обсудить, анкетировать.
С Открытием ощущение складывается что мы не клиенты, а изверги какие то. Клиентский менеджер Элиза, ничего не обосновывая, только угрожая отключением заставили нас региться. Они не принимают никаких доводов, не объясняют..вообще.
мы были в шоке, если честноmatveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #158 от 03.12.2015 13:45
Цитата:
Инвестиционная компания
Да, отключение у них аргумент первый и единственный. Складывается впечатление что у Открытия слишком много клиентов и они им основательно мешают жить((.
А Вы нормально зарегистрировались и вам GIIN присвоили?. Не могу понять где я галочку не там поставила, что нам статус такой куцый дали((Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #159 от 03.12.2015 14:22
Elenanm2012@mail.ru напишите мне, коротко где что выбирали.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #160 от 03.12.2015 15:01
Прислали на почту такое письмо с информацией о курсах:Цитата:
Вниманию руководителей и сотрудников банков, управляющих, инвестиционных и страховых компаний:
• Службы финансового мониторинга
• Службы комплаенс
• Службы внутреннего контроля
• Налоговых и финансовых служб
• Юридического управления
• Управления международных расчетов
Уважаемые коллеги, добрый день!
Как вы знаете, в рамках внедрения FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act — закон США о налогообложении иностранных счетов) Россия приняла закон 173-ФЗ, а Банк России два указания (3311-У и 3312-У).
Росфинмониторинг выпустил инструкцию по обмену соответствующей информацией с организациями финансового рынка, на подходе аналогичное Постановление Правительства РФ.
Теперь каждой организации финансового рынка (банку, управляющей, инвестиционной или страховой компании) уже точно необходимо принять решение о регистрации и присоединении к прямому соглашению с Налоговой службой США (IRS), настроить процессы идентификации и классификации клиентов и изменить множество процессов, процедур и документов.
До отправки обязательных (!) в этот раз отчетов в январе — марте осталось совсем немного времени, а отладку этого процесса быстро не сделаешь.
Также, Россия формально присоединилась к глобальной инициативе OECD/ОЭСР (на ранних стадиях европейскому — еврофатка) по обмену налоговой информацией между странами-участницами — AEoI (CRS), созданному на основе FATCA. Первые отчеты странам-участницам вы направите в начале 2018
Кто что думает? Какие нам надо отчеты в январе - марте сдавать?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
