-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Положение № 481-П
Правила форума k.dobrovolskaja*
ООО Вивайт ИК
Рег.: 29.09.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #91 от 15.10.2015 14:20 
Цитата:
А как же Постановление Правительства?
Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 N 492
(ред. от 10.04.2015)
″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации″
Оно же действует..
Действует, но на профучастников не распространяется.
Требования к профам устанавливает ЦБ. какая теперь разница что написано в других подзаконных актах?
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #92 от 15.10.2015 14:35
Цитата:
Действует, но на профучастников не распространяется.
Да, действительно - весной этого года в 492 была добавлена соответствующая оговорка.
Таблицу делал зимой, пора ее уже актуализировать)))
k.dobrovolskaja*
ООО Вивайт ИК
Рег.: 29.09.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #93 от 15.10.2015 14:50
Цитата:
Да, действительно - весной этого года в 492 была добавлена соответствующая оговорка.
Таблицу делал зимой, пора ее уже актуализировать)))
фактически с 21.10.2014 в 115-ФЗ написано, что требования к профучастникам устанавливаются ЦБ. именно с этой даты мы перестаем обращать внимание на 492 постановление правительства.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #94 от 15.10.2015 15:06
Цитата:
фактически с 21.10.2014 в 115-ФЗ написано, что требования к профучастникам устанавливаются ЦБ. именно с этой даты мы перестаем обращать внимание на 492 постановление правительства.
115-ФЗ?
Может быть, Вы имели в виду 251-ФЗ?
k.dobrovolskaja*
ООО Вивайт ИК
Рег.: 29.09.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #95 от 15.10.2015 15:29
Цитата:
Цитата:
фактически с 21.10.2014 в 115-ФЗ написано, что требования к профучастникам устанавливаются ЦБ. именно с этой даты мы перестаем обращать внимание на 492 постановление правительства.
115-ФЗ?
Может быть, Вы имели в виду 251-ФЗ?
я запуталась) Мы все еще говорим о требованиях к СДЛ?
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #96 от 15.10.2015 15:38
Цитата:
я запуталась) Мы все еще говорим о требованиях к СДЛ?
Ага))
Вашу ссылку на 251-ФЗ я бы еще понял (в 251-ФЗ, помимо прочего, написано про правоприменение), но вот ссылку на 115-ФЗ, исходя из положений которого мы перестаем обращать внимание на 492 постановление правительства, не понимаю.
Не могли бы пояснить со ссылкой на конкретную норму 115-ФЗ, почему мы не применяем 492?k.dobrovolskaja*
ООО Вивайт ИК
Рег.: 29.09.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #97 от 15.10.2015 15:52
Цитата:
Не могли бы пояснить со ссылкой на конкретную норму 115-ФЗ, почему мы не применяем 492?
я ″немножко не права″. точнее - я ошиблась. 492 постановление на нас не действует с 11/01/2015 (когда вступило в силу Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У)
но причина в 115-ФЗ:
статья 7 пункт 2 абзац последний. редакция № 29
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. ....
тот же абзац в редакции № 30 (начала действовать с 21/10/2014)
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, (и тп) Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #98 от 15.10.2015 16:25
Цитата:
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, (и тп) Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
Ясно, спасибо, надо обдумать все это!Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #99 от 16.10.2015 12:34
481-П: Меры для предотвращения возникновения, выявления и урегулирования конфликта интересов должны содержаться во внутренних документах профессионального участника рынка ценных бумаг и должностных инструкциях работников профессионального участника рынка ценных бумаг.
Про внутренние документы понятно. А как вы, коллеги, прописываете это в должностных инструкциях? Что-то общее во всех ДИ или каждому конкретно: кто что выявляет, регулирует и пр.?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #100 от 16.10.2015 12:47
Цитата:
А как вы, коллеги, прописываете это в должностных инструкциях? Что-то общее во всех ДИ или каждому конкретно: кто что выявляет, регулирует и пр.?
у нас такая обязанность: Незамедлительно предоставлять Контролеру Организации информацию, связанную с возможностью конфликта интересов
и добавили ознакомление с внутренними документами Компании, направленными на предотвращение конфликта ...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
