-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список регламентов профучастника
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 24.08.2015 08:39 
По внутр аудиту-пока непонятно. Никаких требований цб рф как мы знаем сейчас нет. Если решат и эту фигню ввести , то как мне кажется могут на это указать в одном из базовых стандартов ″корпоративное управление″. Для меня вообще загадка зачем этот стандарт нужен. Есть закон об акц общ об общ огр отв. В законах написано как надо управлять компанией. Там все написано. Ведь внутр аудит у акц общ может проводить ревизионная комиссия, для этого она и создается. А так напридумают боюсь в этом стандарте - и кодексов морального соответствия брокера и еще до фига дублирующих внутр документов.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #12 от 24.08.2015 09:03
Цитата:
Подразделение по аудиту и рискам мы когда должны создать? Кто скажет?
Сейчас же идет подготовка к новой бух.отчетности, вот видимо к ее введению и надо будет создать внутренний аудит.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #13 от 31.08.2015 11:28
Цитата:
ИНСТРУКЦИЯ от 24 апреля 2014 г. N 151-И глава 3.у нас эти документы не разработаны. предполагаю кратко сделать ″в нужный момент″ хотя и понимаю, что возможностей много не будет...
Коллеги, подскажите, пожалуйста, так нужен ли этот ″Порядок получения (приема) документов при проведении проверок _______ от уполномоченных представителей Банка России″ и какой датой его делать? Не хотелось бы делать все в последний момент при проверке.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #14 от 31.08.2015 11:59
Цитата:
нужен ли этот ″Порядок получения (приема) документов при проведении проверок _______ от уполномоченных представителей Банка России″
Это порядок будет нужен, когда к вам придет проверка... напишете, кто (ФИО) уполномочен получать запросы, кто уполномочен передавать... Если вдруг вы решите ставить палки в колеса проверяющим... например, они вам запрос, а вы им - нет гендира, взять не можем... тогда вам отсутствие этого порядка и вменят...elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #15 от 31.08.2015 12:22
Я так поняла, что формально он должен быть, не рисковать. Как Вы думаете, какой датой его утверждать, я в самом документе не нашла ограничений по срокам.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #16 от 31.08.2015 12:25
мое мнение - я могу утвердить его датой проверки или за день до начала... Главное, что я во время проверки готова принимать документы от проверяющих и не чиню им (комиссии) препятствий...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
