-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Аннулирование ДУ лицензии
Правила форума matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #1 от 28.08.2015 11:47 
Взываю к коллективному разуму.
Инвестиционная компания. Хотим аннулировать лицензию ДУ.
Есть у нас два клиента, у которых в портфеле только дефолтные облигации, которые соответственно находятся на наших ДУ счетах депо в депозитарии. Клиенты на контакт не идут и счета депо, для перевода им бумаг, открывать отказываются. (эпопея уже года 2 длится). Но сейчас вопрос встал жестко.
С деньгами проблем нет. Мы завесим их на кредиторку и отдадим по первому свистку. А как можно расторгнуть договор ДУ без согласия второй стороны и с бумагами?
Мне в голову приходит только продажа дефолта 3-й стороне за символическую сумму. Но наверное могут возникнуть вопросы почему именно например за 1000 а не за 2000?
alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #2 от 28.08.2015 13:24
Цитата:
А как можно расторгнуть договор ДУ без согласия второй стороны и с бумагами?
Мы сейчас в процессе аннулирования брокерской лицензии, так Банк России потребовал, чтобы с каждым клиентом было доп. соглашение, в котором прописано, что стороны претензий друг к другу не имеют, так что без согласия второй стороны расторгнуть нереально.matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #3 от 28.08.2015 13:41
Цитата:
Банк России потребовал, чтобы с каждым клиентом было доп. соглашение, в котором прописано, что стороны претензий друг к другу не имеют
Мы аннулировали брокерскую лицензию в другой компании 5 лет назад еще при ФСФР так там была другая схема. Уведомили всех по почте письмом с уведомлением. Разместили на сайте информацию. Подождали не помню то ли 30 то ли 45 дней. Кто расторгнул те молодца а кто не пришел по тем деньги вывели на свой счет с субброкерского и завесили на кредитору а бумаги перевели с торговых счетов на основные в депозитарии. И все. Подтвердили все шаги в ФСФР и у нас аннулировали лицензию. А вашем случае у нас бы ее вообще никогда не аннулировали так как есть клиенты которые за своими деньгами так и не пришли.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 28.08.2015 15:17
matveevaa, а если вывести на депозит нотариуса?matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #5 от 31.08.2015 11:07
Я про депозит нотариуса слышала только в части наследных дел и денег. Никогда не слышала чтобы бумаги выводили на депозит нотариуса((lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #6 от 31.08.2015 16:28
теоретически, в реестре предусмотрен ″счет нотариуса″.
″лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.″ 10-53/пз-н
Но чтобы вывести туда ЦБ, надо, чтобы нотариус согласился этот счет открыть. Боюсь, трудно будет найти нотариуса, который этим заинтересуется. В любом случае, это влетит в копеечкуКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #7 от 31.08.2015 16:35
Цитата:
Но наверное могут возникнуть вопросы почему именно например за 1000 а не за 2000?
скажите - со стороны кого вы опасаетесь вопросов о ценообразовании?
Со стороны клиентов? - так они должны быть рады, что хоть что о получат... со стороны Банка России? а что ему возражать если с клиенты не возражают.
я бы предложила договориться с клиентами, ″продать″ бумаги и вывести деньги.
что значит клиенты на контакт не идут? а отчеты ду они тоже не подписывают? мне кажется с клиентом можно договориться, если он поймет, что получит немножко ″денег″ ...
ну в крайнем случае - подложите отчет оценщика, продайте и деньги уже на депозит нотариуса. Нотариус деньги возможно, более охотно возьмет, хотя совсем не даром ...Елена*
ПАО КЕДР КБ
Рег.: 21.10.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #8 от 03.09.2015 10:35
Цитата:
Мы сейчас в процессе аннулирования брокерской лицензии, так Банк России потребовал, чтобы с каждым клиентом было доп. соглашение, в котором прописано, что стороны претензий друг к другу не имеют, так что без согласия второй стороны расторгнуть нереально.
Коллеги, подскажите, пожалуйста, а какие еще требования к документам на отзыв брокерской лицензии предъявляет ЦБ? Мы в такой же ситуации: не все клиенты идут на контакт. Помимо брокерских отчетов (если такие отчеты не подписаны со стороны клиента), чем подтверждаете исполнение обязательств?
Аlisa, можете направить мне на почту контакт лица в ЦБ, с которым общаетесь по поводу отзыва лицензий?
kharlashkina@mail.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
