-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2591 от 25.08.2015 10:03 
Коллеги, когда контролер или сдл уходит в отпуск, мы оформляем замещение приказом? Текст типа ″приказываю назначить временно исполняющим обязанности″?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2592 от 25.08.2015 10:07
Цитата:
Коллеги, когда контролер или сдл уходит в отпуск, мы оформляем замещение приказом? Текст типа ″приказываю назначить временно исполняющим обязанности″?
да. приказ обязательно. наличие проверяютjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2593 от 25.08.2015 10:14
а текст какой - назначить временно исполняющим обязанности или замещающим данную должность на время отпуска? И еще вопрос - какие должности обязаны замещать во время отпуска - контролер и сдл?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2594 от 25.08.2015 10:19
1. Временно назначить ... ответственной за осуществление специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «***» на период с .....
2. Временно освободить .... от выполнения должностных обязанностей ... на период с ...года.
освободить от выполнения основных обязанностей не забудьте, иначе будет недозволенное совмещение (исключение- замещение СДЛа 2-ым сотрудником отдела)
по моему, обязательно замещать контролера и СДЛа...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2595 от 25.08.2015 10:24
а сотрудника отдела финансового мониторинга, нельзя в должностных инструкциях сразу на все время назначить (отпуск, больничный)?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2596 от 25.08.2015 10:26
Цитата:
Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 ″Об утверждении правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей
Какие мероприятия вы проводили?
Инструктаж?
У меня лично сомнения на счет того, что необходимо вносить что-то в правила.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2597 от 25.08.2015 10:29
наверное можно. я так делала в то время когда у нас был контролер и сдл разные но совмещать можно было )))
я вот задумалась - а надо ли внеплановый инструктаж проводить в случае назначения замещения?
с одной стороны:
при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;
с другой стороны - если СДЛ заболел - и назначен заместитель - кто должен проводить инструктаж?
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2598 от 25.08.2015 10:32
Цитата:
а сотрудника отдела финансового мониторинга, нельзя в должностных инструкциях сразу на все время назначить (отпуск, больничный)?
В соответствии с нормативкой, сотрудник отдела финансового мониторинга спокойно может замещать СДЛ на время отпуска или больничного.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2599 от 25.08.2015 10:34
Контролер ИК, спасибо, так и сделаюКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2600 от 25.08.2015 10:36
Цитата:
сотрудник отдела финансового мониторинга спокойно может замещать СДЛ на время отпуска или больничного.
″мой″ сотрудник еще целевой инструктаж не прошел - мне кажется, что он пока не может замещать....Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
