-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Недостаток собственных средств
Правила форума invest
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #1 от 18.08.2015 16:49 
Здравствуйте, кто-нибудь допускал недостаток собственных средств на отчетную дату? Интересует следующее - не было ли штрафа за нарушение, какой срок давал ЦБ на устранение нарушения?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 19.08.2015 12:41
посмотрите ветку ″Предписание ЦБ привести размер собственных средств в соответствие с требованиями указания 3329-У ″
там было немного информации по вашему вопросу.
у нас была камералка по СС и ЦБ требовал расчет СС с подтверждением на 5 отчетных дат и 5 промежуточных.
на одну из промежуточных был недостаток СС.
отправили в ЦБ как есть. обошлось без последствий (тьфу-тьфу-тьфу)
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3 от 19.08.2015 12:44
Цитата:
отправили в ЦБ как есть. обошлось без последствий (тьфу-тьфу-тьфу)
нам тоже ничего не прислали в качестве ответа это значит их все устроило или они даже не проверяли?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4 от 19.08.2015 13:00
Цитата:
нам тоже ничего не прислали в качестве ответа это значит их все устроило или они даже не проверяли?
с одной стороны не проверять не могли, с другой стороны - очень много информации. могли смотреть не очень пристально.
У меня лично голова чуть не взорвалась, пока я на 10 расчетов СС все справки и подтверждающие документы проверяла, сравнивала и в стопочку складывала.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5 от 19.08.2015 13:02
да я помню, особенно полное наименование ЦБ у нас херова туча облигаций, везде нельзя ошибиться,lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #6 от 19.08.2015 14:04
Цитата:
на одну из промежуточных был недостаток СС.
Похоже, проверка исполнения норматива по собственным средствам вообще не была целью этой кампании (если речь идет о прошлом годе, по крайней мере в Питере тогда такой отчет запросили у всех профиков). А то бы сразу на 2 нарушения попали: во-первых, что лицензионные требования нарушили, во-вторых, что не сообщили об этом нарушении :)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #7 от 19.08.2015 14:46
Цитата:
Похоже, проверка исполнения норматива по собственным средствам вообще не была целью этой кампании
а какая могла быть цель? проверить нас на ″жив-мертв″? не думаю.Цитата:
А то бы сразу на 2 нарушения попали: во-первых, что лицензионные требования нарушили, во-вторых, что не сообщили об этом нарушении :)
вообще то у нас нет обязанности ЕЖЕДНЕВНО контролировать СС. так что как только выявили (при запросе ЦБ), так сразу и сообщили - направили в ЦБ расчет.
ну и внутренний отчет я ГенДиру по этому поводу предоставила...
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #8 от 19.08.2015 15:03
соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
это лиценз требования, поэтому формально у нас все таки такая обязанность естьКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #9 от 19.08.2015 15:07
я и не возражаю что мы на несколько дней нарушили лицензионные требования.
я возражаю против инкриминируемого нам нарушения ″не сообщили″lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #10 от 19.08.2015 15:19
10.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения ... либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях ...
информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг :
о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #11 от 19.08.2015 15:22
А насчет их целей, нам сами представители ЦБ говорили, что собирали информацию, сколько фирм слиняют с рынка, если они примут свой проект по расчету СС (помните тот, где деньги у вышестоящего брокера или в ДУ вообще в расчет не входили)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
