-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума levina_l*
ЗАО Паллада Эссет Менеджмент
ПОД/ФТ
Рег.: 16.06.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #2301 от 16.07.2015 15:54 
Цитата:
Кто как поступает если нет возможности проверить паспорт через сервис ФМС? Отправлять клиента за справкой - клиентщики выть начинают) Думаю в правилах прописать что пока нет возможности проверить паспорт, то ставим клиенту высокий уровень риска, при появлении возможности проверяем всех накопившихся и снижаем риск если всё в порядке.
я с риском не стала связываться... тогда и внимание повышенное к операциям, а судя по тому что сайт не работает то ли вторую то ли третью неделю... в пвк пока думаю написать что проверяем как только сайт заработает - скопом...
вообще может кто успел сохранить файл в икселе?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2302 от 16.07.2015 16:11
Делать временное заключение о невозможности проверки, ну если бумагами хочется обложится + скрины сайта .Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #2303 от 17.07.2015 08:24
Коллеги, кто как оформляет проверку знаний?
можете поделиться документом, который оформляете по итогу success311087@gmail.comКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2304 от 17.07.2015 10:37
Цитата:
Коллеги, кто как оформляет проверку знаний?
можете поделиться документом, который оформляете по итогу success311087@gmail.com
проверка знаний - в виде теста:
список вопросов, варианты ответов, подпись тестируемого, в конце результат проверки: правильно ___ неправильно___ результат: ___ плюс дата и подпись СДЛ
вопросы если что брала из вопросов к квалификационному экзамену...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2305 от 17.07.2015 10:50
Цитата:
вопросы если что брала из вопросов к квалификационному экзамену...
я тоже)
кстати, на последнем семинаре лектор с РФМ подтвердил, что теперь обучаться не надо в сторонних организациях. Можно в самой организации.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2306 от 17.07.2015 11:25
Цитата:
я тоже)
кстати, на последнем семинаре лектор с РФМ подтвердил, что теперь обучаться не надо в сторонних организациях. Можно в самой организации.
РФМ это хорошо, но курирует то нас ЦБ . Если я верно конечно понял о чем идет речь.Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #2307 от 20.07.2015 12:48
Цитата:
вопросы если что брала из вопросов к квалификационному экзамену...
А можно мне эти вопросы посмотреть?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2308 от 20.07.2015 13:34
Цитата:
вопросы если что брала из вопросов к квалификационному экзамену...
А можно мне эти вопросы посмотреть?
ну как я их здесь выложу?
см Приказ ФСФР России от 17.04.2012 N 12-85/пз (ред. от 27.09.2012)
″Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)″
Глава 7
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2309 от 23.07.2015 11:30
опубликован новый переченьTVA
Рег.: 03.07.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #2310 от 23.07.2015 15:46
Ага, а еще
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Информация
О выходе очередного номера «Вестника Банка России»
Вышел «Вестник Банка России» № 60 (1656) от 22 июля 2015 года.
В «Вестнике Банка России» № 60 опубликованы следующие официальные документы:
методические рекомендации о повышении внимания депозитариев к отдельным операциям клиентов от 15.07.2015 № 16-МР;
методические рекомендации о повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям от 15.07.2015 № 17-МР;
методические рекомендации о повышении внимания брокеров к отдельным операциям от 15.07.2015 № 18-МР;
письмо Банка России от 17.07.2015 № 04-41-4/6133 «О представлении отчетности по форме 0409122».
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
