-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Берется ли подпись клиента на поручении на сделку при работе по субброкерской схеме?
Правила форума lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #1 от 01.07.2015 14:27 
Коллеги, день добрый!
Подскажите, пожалуйста, если Компания работает по субброкерской схеме, то обязан ли клиент Компании подписывать поручения на совершение сделок в Квике на бумаге?
В прошлом году проходили проверку ЦБ РФ, к этому сильно привязались.
По факту на каждого клиента генерируется ключ ЭЦП (аналог живой подписи клиента), но ЦБ РФ считает, что ключ ЭЦП от вышестоящего Брокера получает Компания, а не клиент и поэтому нужны подписи клиента на бумаге.
Мы перестраховались и прописали в Соглашении с клиентом, что клиент лично подает поручения на совершении сделок в Квике и также прописали порядок изготовления и передачи ключа ЭЦП клиенту.
Большая просьба поделиться опытом!!!
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2 от 01.07.2015 15:55 
Интересный вопрос....
Коллеги, кто работает по субброкерке?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #3 от 01.07.2015 16:45
Цитата:
Интересный вопрос....
Коллеги, кто работает по субброкерке?
подпись клиента.
+ подпись клиента, даже если клиент самостоятельно совершает сделки через Квик.
lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #4 от 01.07.2015 17:04
Цитата:
подпись клиента.
+ подпись клиента, даже если клиент самостоятельно совершает сделки через Квик.
Каким пунктом 32 108-н это регламентировано?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #5 от 01.07.2015 17:08
нам тоже актуально. Наше мнение такое, что подписать у клиента надо.
Но есть вопросы по документам:
1) для клиента формируем сводное поручение за день, подписываем.
2) по запросу проверяющих - журнал учета поручений клиента
3) отчет брокера клиенту - за день если были сделки
0; &# 160; - за месяц - если сделок не было
4) по поводу сводного поручения: В сводном поручении, на последнем листе проставляется сотрудник, принявший сводное поручение, входящий номер и дата. Возникает вопрос, нужно ли ставить входящий номер. Можно ли поставить б/н (без номера) и дату? Ведь внутри сводного поручения - поручения по сделкам, которые имеют индивидуальный номер.
Коллеги, все правильно, как вы считаете?lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #6 от 01.07.2015 17:26
Клиента невозможно заставить прислать подписанное поручение на сделки, т.к. это его время и почтовые расходы.
Если только отключить его от торгов в наказании....
Крупные брокера прописывают что поручения клиент подает через ЭЦП и это является аналогом собственноручной подписи. Почему бы нам так не прописать в Договоре с клиентом и в Правилах ВУ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
