Кваллифицированные инвесторы

Правила форума

SofiaUU

 

 

Рег.: 06.05.2015

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 26.06.2015 05:26 Стандартное
Добрый день!
Подскажите пожалуйста, по новому указанию ЦБ №3629-У как понимать:
1)  п. 2.2.2.Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.

Интересует сделки (договора) не менее 50 млн. руб. должны быть в квартал или совокупно в год?

2)Что делать с клиентами есть клиенты, которых мы признавали квал.инвесторами. Стоимость портфеля их ценных бумаг составляет менее 6 млн. рублей. Как нам быть в данном случае. Исключать их из реестра квал.инвесторов или предлагать им приобретать ценные бумаги до необходимого уровня (не менее 6 млн. рублей)?

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #2 от 26.06.2015 14:41 Стандартное

Цитата:

Интересует сделки (договора) не менее 50 млн. руб. должны быть в квартал или совокупно в год?


Исходя из формулировки,  за последние четыре квартала (...) совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей. Так что это за условный год


Цитата:

2)Что делать с клиентами есть клиенты, которых мы признавали квал.инвесторами. Стоимость портфеля их ценных бумаг составляет менее 6 млн. рублей. Как нам быть в данном случае. Исключать их из реестра квал.инвесторов или предлагать им приобретать ценные бумаги до необходимого уровня (не менее 6 млн. рублей)?


Физиков регулярно проверять на соответствие требованиям не требуется. Вот все юрлица, признанные ранее, при следующей плановой проверке (не реже одного раза в год) должны будут соответствовать новым требованиям, в противном случае, придётся исключить из реестра.

 

 

Рег.:

Сообщений: 0

Сообщ. #3 от 26.06.2015 19:25 Стандартное
Хорошо, мы их исключаем, а у них паи (мы - УК) И что дальше делать????

SofiaUU

 

 

Рег.: 06.05.2015

Сообщений: 5

Сообщ. #4 от 29.06.2015 06:55 Стандартное
В указании также не сказано о предоставлении отчетности ежеквартальной. Нужно ли отправлять за 2 квартал?

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #5 от 29.06.2015 10:39 Стандартное
Тоже интересует вопрос про квартальную отчетность

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #6 от 29.06.2015 10:53 Стандартное

Цитата:

В указании также не сказано о предоставлении отчетности ежеквартальной. Нужно ли отправлять за 2 квартал?


насколько я понял, то не надо отправлять. В новом положении ничего не сказано про отправку отчетности, да и формы по квал. инвесторам нет теперь в электронной анкете

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #7 от 29.06.2015 12:41 Стандартное
Отчетность по кваликам никакую отправлять в Банк России не надо.
Основание:
5.4. Со дня вступления в силу настоящего Указания (от 29 апреля 2015 г. N 3629-У) не применять:
приказ ФСФР России от 18 марта 2008 года N 08-12/пз-н ″Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами″, зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 апреля 2008 года N 11522 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 12 мая 2008 года N 19);

zdu

Казань 

 

Рег.: 28.11.2008

Сообщений: 69

Сообщ. #8 от 03.07.2015 09:27 Стандартное
Коллеги, доброго дня! Решаю интересную задачку. Может ли УК признать квал.инвестором несовершеннолетнего физика?! (для покупки/дарения ЗПИФа для квалов) . Например при наличии вклада у ″ребенка″ на 6 млн. руб. либо иного имущества (п.2.1.4 3629-У). С учетом статей 28, 37 ГК РФ... Полагаю, что можно, хотя есть ″внутреннее отторжение″ к несовершеннолетнему квал.инвестору.
Обычные ПАИ несовершеннолетний приобрести вроде как может.. Какие мнения?! Может еще какие-то ограничения имеются?!

ООО ГУТА-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 3

Сообщ. #9 от 23.07.2015 11:17 Стандартное
Коллеги, как вы считаете:
нужно ли при опубликовании на сайте регламента о признании квал инвесторами, заранее уведомлять регулятора об этом?
Заранее благодарю

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #10 от 23.07.2015 15:53 Стандартное
Оч нужен ответ!
Скажите пожта, с какой периодичностью физик должен подтверждать соответствие квалтребованиям. Или достаточно одного раза?
По юрикам в новом Указании вижу информацию. По физикам что то непонятно(.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #11 от 23.07.2015 15:58 Стандартное

Цитата:

с какой периодичностью физик должен подтверждать соответствие квалтребованиям. Или достаточно одного раза?


Физик подтверждает соответствие требованиям:

1. когда становится квалифицированным инвестором,

2. если хочет стать квал. инвестором в отношении дополнительных инструментов

а  в общем, он должен подписать обязательство сообщить нам  о том, что он не соответствует требованиям, если вдруг...

обязанности проверять и подтверждать физиков  у нас нет

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
8 queries used