-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Указание Банка России от 29.04.2015 N 3629-У
Правила форума pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #11 от 17.06.2015 17:02 
С 26 июня 2015 года вступают в силу новые правила признания лиц квалифицированными инвесторами
Указание ЦБ РФ «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами». Документ был опубликован в «Вестнике Банка России» 15 июня этого года.
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11564natalya.zhirikova*
АО Ситигруп Глобал Маркетс
Рег.: 29.07.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #12 от 23.06.2015 16:44 
Коллеги, у кого какие мысли по пункту 2.1.5? Какой документ используется для квалификации - диплом о высшем образовании или квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат ″Chartered Financial Analyst (CFA)″, сертификат ″Certified International Investment Analyst (CHA)″, сертификат ″Financial Risk Manager (FRM)″.
? Или и то, и другое вместе?
2.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат ″Chartered Financial Analyst (CFA)″, сертификат ″Certified International Investment Analyst (CHA)″, сертификат ″Financial Risk Manager (FRM)″.
Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #13 от 23.06.2015 19:22
ну вроде четко написано: либо диплом о высшем образовании, либо любой из аттестатов/сертификатов. В чем непонятка?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #14 от 24.06.2015 13:32
скажите, как вы поняли вот это:
2.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящего Указания случае учитывается работа В ТЕЧЕНИЕ ПЯТИ ЛЕТ, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.
если в подпункте 2.1.2 пункта 2.1 иные сроки:
2.1.2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:
не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″;
не менее 3 лет в иных случаях.
???
natalya.zhirikova*
АО Ситигруп Глобал Маркетс
Рег.: 29.07.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #15 от 24.06.2015 13:33
А как понять осуществляла образовательная организация аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или нет? Какие дополнительные документы надо запрашивать? В дипломе не будет этих сведений, я думаю.
2.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумагколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #16 от 24.06.2015 13:39
Цитата:
А как понять осуществляла образовательная организация аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или нет? Какие дополнительные документы надо запрашивать? В дипломе не будет этих сведений, я думаю.
2.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
когда-то... очень и очень давно я получала квал.аттестат, а курсы для сдачи базового и специализированного проходила в Плехановском институте. Вот есть подозрение, что это оно и есть. НО подтвердить всё это очень и очень тяжело.
я вот что подумала, есть указание Банка, в котором прописаны требования. Мы же можем часть не включать в свой регламент. Т.е. регламент сделать так, как нам удобноnatalya.zhirikova*
АО Ситигруп Глобал Маркетс
Рег.: 29.07.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #17 от 24.06.2015 14:35
И еще вопрос: у нас есть 3 месяца на приведение внутренней документации в соответствие. Означает ли это, что мы можем работать по старому регламенту этот период? Или мы обязаны работать по-новому, но без Регламента?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #18 от 24.06.2015 15:45
позвонили в НАУФОР, нам подтвердили информацию, чтоЦитата:
2.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
что это будет очень ограниченный список институтов/университетов.
они обучают высшему экономическому образованию и проводят одновременно курсы (как я и говорила выше, к примеру, Плехановский)
а по этой белеберде:Цитата:
скажите, как вы поняли вот это:
2.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящего Указания случае учитывается работа В ТЕЧЕНИЕ ПЯТИ ЛЕТ, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.
если в подпункте 2.1.2 пункта 2.1 иные сроки:
2.1.2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:
не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″;
не менее 3 лет в иных случаях.
???
5 лет считается предшествующих подаче заявления о признании кваликов. Т.е. в течение этих 5 лет лицо должно либо не менее двух лет работать в организации, которая уже в силу закона является кваликом, либо не менее трех лет в иных случаяхДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
