-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #881 от 28.03.2016 09:58 
Цитата:
Да уж... Они чего-то навалят в кабинет задним числом, а потом протокольчик - что проверку, мол, вовремя не провели... в 13 году... 1913...
Да пусть наваливают, что сотрудники проф участников могут сделать.... Какие к РФМ претензии... работают, выявляют... Претензии к ЦБ, что во время в том числе камеральных проверок оценивают не эффективность противодействия в поднадзорной организации, а выявляют опечаточки в ПВК. Ну считают , что это и есть их функция мы ничего не можем поделать....
Только по примеру крупных финансовых организаций нанять в штат/совет директоров чьюто дочь/сына в качестве ядерного щита.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #882 от 28.03.2016 10:01
Цитата:
Отправлять сведения мы должны после каждой проверки.
Если вы в соответствие с решением суда провели проверку своих клиентов - сообщение отправлять надо. Если проверку не проводили - не отправляйте)
Не соглашусь, по 115-фз и 3484-У мы должны отправлять о результатах проверки по клиентам насчет исключительно БЛОКИРОВКИ. А суды то по приостановлению...А по приостановлдению отправляем только о приостановленных операциях. Разве не так?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #883 от 28.03.2016 10:25
Цитата:
Не соглашусь, по 115-фз и 3484-У мы должны отправлять о результатах проверки по клиентам насчет исключительно БЛОКИРОВКИ. А суды то по приостановлению...А по приостановлдению отправляем только о приостановленных операциях. Разве не так?
и правда интересно...
1. НФО приостанавливают соответствующую операцию, ... на пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, в случае, если хотя бы одной из сторон является... физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица (наш случай в постановлении суда)
а еще операции ″приостанавливаются″
по решению уполномоченного органа на срок до 30 суток
или по решению суда ″до отмены такого решения в соответствии с законодательством Российской Федерации″.
получается ″приостановить до отмены″ не равно ″заморозить″???
блокирование (замораживание) имущества - ..запрет осуществлять операции с имуществом, принадлежащим организации или физическому лицу, включенным в перечень ..., либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #884 от 28.03.2016 10:35
Цитата:
получается ″приостановить до отмены″ не равно ″заморозить″???
я считаю , что это разные процедуры. по здравому смыслу - одно и тоже по с юр точки зрения - абсолютно разные понятияКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #885 от 28.03.2016 10:43
Согласна. Спасибо, Nazareth.
Получается - сообщать не надо. Если у нас нет таких клиентов. Ураааа..
PS а если есть, но операций не делают - то надо или нет?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #886 от 28.03.2016 10:50
Формально мы даже не должны сообщать о приостановленных операциях по решению суда потому что в соотв с 3484-У
6. Информация об операции, приостановленной в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, направляется НФО в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по приостановлению.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #887 от 28.03.2016 10:55
Цитата:
Контролер ИК
У нас даже в ПВК не написано что в случае суда мы отправл сообщение в Росфин только когда приостановление в соответствии с пунктом 10 статьи 7Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #888 от 28.03.2016 11:29
в решении суда есть отсылка на п.10 ст.7 ..
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #889 от 28.03.2016 12:28
Цитата:
в решении суда есть отсылка на п.10 ст.7 ..
да это понятно что при любом приостановлении отчет нужен. Главное мы пришли к консенсусу что при проверке на отказ/ приостановление не нужно отчитываться о проверке?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #890 от 28.03.2016 12:36
Цитата:
Главное мы пришли к консенсусу что при проверке на отказ/ приостановление не нужно отчитываться о проверке?
Да.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
