-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1601 от 02.02.2017 11:03 
Nazareth, приветствую тебя!
Рада что ты жив-здоров!
ds90, не надо Павла банить). Он многое до нас доносит. Отвечает на вопросы.
дело каждого полагаться на его мнение или нет.
Но для себя я черпаю мысли и идеи из его слов. С удовольствием слушаю его вебинары.
Давайте жить все дружно!lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #1602 от 07.02.2017 16:18
Добрый день, коллеги! подскажите, пожалуйста. При заполнении сообщения в рфм (ок или но) = между двумя юр лицами = мы как комиссионер, клиент = плательщик. Стоит ли указывать представителей? т.е.:
<3> - для представителя плательщика по операции (сделке); = у клиента несколько директоров =указать одного
<4> - для представителя получателя по операции (сделке); = никого? тк получатель сам клиент и является = спецброкерский счет
Помогите, пожалуйста, разобраться..
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1603 от 16.02.2017 16:23
Указ президента в ЛК. Что с ним делать?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1604 от 16.02.2017 16:35
Тоже озадачен. Пытаюсь прочитать и осознать, что же лично от нас хотят. И что нам за это будетКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1605 от 16.02.2017 16:50
Цитата:
Указ президента в ЛК. Что с ним делать?
Указ принят в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″
для нас Фактором, влияющим на оценку риска клиента является регистрация и т.п. клиента с стране если в отношении этого иностранного государства (территории) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″
то есть мы должны знать что вдруг делать с клиентом из КНДР... (РИСК!!!!)
Мы обучение не проводим, у нас есть реестр стран к которым применяются спец меры и каждый новый клиент и при обновлении ″проверяется″ на вшивость по этому реестру. Реестр ведет СДЛ и находится в доступе всем заинтересованным лицам.
Я полагаю это обоснование непроведения инструктажа.
Но в режиме ″от греха подальше″ можно и поучить. Только таких Указов уже была уйма - надо тогда по всем учить.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1606 от 17.02.2017 09:51
Цитата:
Мы обучение не проводим, у нас есть реестр стран к которым применяются спец меры и каждый новый клиент и при обновлении ″проверяется″ на вшивость по этому реестру. Реестр ведет СДЛ и находится в доступе всем заинтересованным лицам.
Контролер ИК, разрешите вас попросить, хоть одним взглядом взглянуть на реестр стран.
elenanm2012@mail.ru
буду очень благодарна.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1607 от 17.02.2017 10:44
У меня вопрос по этим всем странам:
1. Фактором, влияющим на оценку риска клиента в категории ″страновой риск″, является информации об иностранном государстве (территории), свидетельствующей о том, что:
- в отношении этого иностранного государства (территории) применяются международные санкции, ОДОБРЕННЫЕ Российской Федерацией (НАПРИМЕР, применение Российской Федерацией мер в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН);
- в отношении этого иностранного государства (территории) применяются специальные экономические меры в соответствии с 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″
При этом 281-ФЗ нам говорит: Специальные экономические меры применяются в случаях ...., а также в соответствии с резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций.
Получается, что если РФ и одобряет санкции ООН, то одобряет в рамках 281-ФЗ?
То есть ″список стран, в отношении которых применяются международные санкции, ОДОБРЕННЫЕ Российской Федерацией ″ входит в ″список стран в которых применяются специальные экономические меры в соответствии с 281-ФЗ ″?
(по 281-ФЗ может быть больше стран, которые РФ не одобряет самостоятельно, без ООН)?
или существуют какие то страны, в отношении которых применяются международные санкции, одобренные РФ, но НЕ в рамках 281-ФЗ?
если существуют - как их искать?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1608 от 17.02.2017 11:43
И у меня вопрос: Если обучение по этому Указу провели, то после получения в ЛК РФМ достаточно служебной записки, типа: уже видели, обучали, проверяли клиентов и по сей день проверяем?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1609 от 17.02.2017 12:40
Цитата:
И у меня вопрос: Если обучение по этому Указу провели, то после получения в ЛК РФМ достаточно служебной записки, типа: уже видели, обучали, проверяли клиентов и по сей день проверяем?
я один раз обучила, повторно ничего делать не буду.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1610 от 17.02.2017 22:39
Цитата:
И у меня вопрос: Если обучение по этому Указу провели, то после получения в ЛК РФМ достаточно служебной записки, типа: уже видели, обучали, проверяли клиентов и по сей день проверяем?
Сделали акт повторного ознакомления с указанным приказом.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
