-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
ЗапросЦБ
Правила форума galka02004
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 11
Сообщ. #1 от 27.04.2015 10:37 
Получили запрос на предоставления инфы от ЦБ.
Необходимо предоставить в т.ч. и штат.структуру и должн.инструкции на всех.
Вопрос
Подразделение по по ПОД/ФТ уже должно быть? Пока еще не сформировали. Будет ли это нарушением?
Необх. привести в соответствие до конца мая, но существует мнение, что на момент проведения проверки (получения запроса) все должно соответствовать действ.законодательству.
Хотелось бы узнать мнение коллег.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2 от 27.04.2015 13:35
Мое мнение, что нарушений нет. Нам дали 3 месяца, а они истекут 01.06. Можете в письме написать дополнительно, что к такому-то числу будет сформировано подразделение по ПОД/ФТ.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #3 от 15.05.2015 13:21
Коллеги, если просят предоставить объем сделок, то это имеется ввиду оборот по покупке / оборот по продаже? и как в этом случае считать объем сделок по срочному рынку?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 15.05.2015 14:15
Цитата:
Получили запрос на предоставления инфы от ЦБ.
Необходимо предоставить в т.ч. и штат.структуру и должн.инструкции на всех.
должностные инструкции на всех сотрудников? Или только по профдеятельности?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #5 от 15.06.2015 14:07
Цитата:
Получили запрос на предоставления инфы от ЦБ.
Мы тоже получили предписание о предоставлении документов от ЦБ, очень большой объем: 12 пунктов. Необходимо предоставить штатное расписание, должностные инструкции сотрудников по проф. деятельности, копии дипломов, справки отсутствии судимости и т.д. Очень переживаю, это ко всем приходит или только отдельные организации проверяют? Вдруг мы чем-то подозрительные?
back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #6 от 15.06.2015 15:05
МЫ профучастник (регион). У нас это считается проверкой, невыездной. Нас сейчас проверяют. Но список был больше, дополнительно запросили все внутренние документы по профдеятельности (кроме ПОД/ФТ), регитсры, акты сверок и т.д. Проверка на соответствие лицензиям.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #7 от 15.06.2015 16:13
Цитата:
Мы тоже получили предписание о предоставлении документов от ЦБ, очень большой объем: 12 пунктов. Необходимо предоставить штатное расписание, должностные инструкции сотрудников по проф. деятельности, копии дипломов, справки отсутствии судимости и т.д. Очень переживаю, это ко всем приходит или только отдельные организации проверяют? Вдруг мы чем-то подозрительные?
скко дней дают?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #8 от 15.06.2015 16:20
Цитата:
Мы тоже получили предписание о предоставлении документов от ЦБ, очень большой объем: 12 пунктов. Необходимо предоставить штатное расписание, должностные инструкции сотрудников по проф. деятельности, копии дипломов, справки отсутствии судимости и т.д. Очень переживаю, это ко всем приходит или только отдельные организации проверяют? Вдруг мы чем-то подозрительные?
и мы получили, дают 25 рабочих днейalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #9 от 15.06.2015 16:43
Цитата:
и мы получили, дают 25 рабочих дней
Нам тоже 25 рабочих дней
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #10 от 15.06.2015 19:20
А вы ЦБ проверку проходили хоть раз? Выездную?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #11 от 16.06.2015 09:00
2 раза проходили, но это была еще служба банка по фин. рынкамДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
