-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #1 от 14.04.2015 17:36 
Здравствуйте, в нашей организации произошла смена контролера. Можете подсказать, пожалуйста:
1. В какой форме и в течение какого срока мы должны уведомить ЦБ?
2. Какой период времени организация может работать без контролера?
3. Если нового контролера нужно утвердить в ЦБ, то может ли он работать исполняющим обязанности контролера то время, пока ЦБ не утвердит его кандидатуру?
4. Каковы лицензионные требования к контролеру - аттестат, диплом, нужен ли опыт работы по должности, где требуется аттестат?
СпасибоКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 14.04.2015 18:18
1. Уведомить об освобождении от должности предыдущего контролера ″ не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.″ - статья 10.1 39-ФЗ
2. никакой. Контролер в организации должен быть ВСЕ время.
3. Нового контролера НЕОБХОДИМО согласовывать в ЦБ. но, кажется, ИО можно. 30 дней
4. Контролером НЕ могут быть:
лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет. При этом под финансовой организацией для целей настоящего Федерального закона понимаются профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, организатор торговли;
лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
да, аттестат контроллеру требуется. по всем видам деятельности, которую ведет организация )
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #3 от 15.04.2015 15:09
понял, спасибо. А если контролер в отпуске, то его должен замещать любой работник организации, имеющий аттестат?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4 от 15.04.2015 16:11
Цитата:
понял, спасибо. А если контролер в отпуске, то его должен замещать любой работник организации, имеющий аттестат?
не только, он должен соответствовать всему - иметь справки, обучение (если он еще и СДЛ) и т.д.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5 от 15.04.2015 16:12
если вы контролеру в ДИ написали опыт работы в профике 10 лет, то и этому.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #6 от 16.04.2015 17:26
Извиняюсь, а можно по пунктам - как мы должны уведомить ЦБ при смене контролера:
1. Сначала мы должны согласно п. 4 статьи 10.1 ФЗ о рынке ЦБ - Профессиональный участник обязан уведомлять в письменной форме федеральный орган по рынку ценных бумаг об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения - отослать уведомление об свобождении от должности контролера.
2. Мы должны согласовать у ЦБ нового контролера - согласно п. 3 статьи 10.1 ФЗ - Профессиональный участник обязан в письменной форме уведомить федеральный орган по рынку ценных бумаг обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 2 настоящей статьи.
Получается, нам нужно вначале уведомить ЦБ о снятии с должности контролера, потом о назначении нового контролера и потом еще нужно согласовать нового контролера в ЦБ?
Теперь о форме уведомления:
Если я правильно понимаю, в анкете 2.16.3 мы делаем уведомление о снятии старого контролера и назначении нового - в электронной форме. А согласование кандидатуры контролера мы делаем в бумажной форме и отсылаем ее в ЦБ?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #7 от 16.04.2015 18:21
нового без согласования вы не можете назначить.
можно кого-то назначить временно исполнять обязанности контролера, причем он должен соответствовать всем требованиям, предъявляемым к контролеру, а когда вашу кандидатуру согласуют, назначить контролером его.
снятие старого - на бумаге, эл формы нет пока, и согласование тоже пока на бумаге
в эл виде в 2.16.3 только назначение на должность согласованного кандидатаjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #8 от 17.04.2015 10:43
Понятно, то есть получается, что мы направляем 2 уведомления в ЦБ - одно о снятии и второе о согласовании нового контролера? А где нужно написать, что новый будет и.о. контролера?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #9 от 17.04.2015 10:54
Цитата:
Понятно, то есть получается, что мы направляем 2 уведомления в ЦБ - одно о снятии и второе о согласовании нового контролера? А где нужно написать, что новый будет и.о. контролера?
да, 2 уведомления, если назначаете И.О. на 2-3 недели, то об этом уведомлять не надо.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #10 от 17.04.2015 11:06
спасибо, про И.О. получается мы в приказе прописываем - ″назначен и. о. контролера″. И еще - по поводу ЭЦП - мы ее отзываем у старого контролера и делаем на нового после согласования?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #11 от 17.04.2015 11:16
Да, в приказе надо написать ″назначить временно исполнять обязанности контролера″, и не
забудьте снять с этого сотрудника другие обязанности, которые исполнял этот сотрудник до
исполнения обязанностей контролера.
Ключи на старого конечно надо отзывать.
А на и.о. если он же потом после согласования будет контролером, то есть смысл делать,
если будет другой, то я бы не стала на и.о. делать ключи, но если попадает на отчетный период,
и есть отчет, который подписывает контролер второй подписью, то придется делать ключи на и.о.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
