-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
3484-У
Правила форума natakri2008
Рег.: 23.10.2014
Сообщений: 61
Сообщ. #31 от 07.05.2015 16:08 
Цитата:
УФФ. А у меня ошибку выдает ″Электронная подпись не прошла проверку. Процесс отмены не может быть продолжен - проверка сертификатов недоступна″.
В чем подвох))?
Проверьте промежуточные сертификаты
back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #32 от 07.05.2015 16:57
В инструкции к АРМ-Организации написано, что корневые сертификаты могут конфликтовать. И для ЛК РФМ лучше завести другого пользователя.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #33 от 07.05.2015 17:07
Цитата:
В инструкции к АРМ-Организации написано, что корневые сертификаты могут конфликтовать. И для ЛК РФМ лучше завести другого пользователя.
Лицензии Крипто опять покупать?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #34 от 08.05.2015 17:04
Пишу в техподдержку Росфинмониторинга - тишина.
Две заявки отправила.
Как работать в таких условиях.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #35 от 15.05.2015 12:42
Цитата:
Лицензии Крипто опять покупать?
Нет. Крипто-про та же, там разница именно в каталогах. Если при отправке в ЦБ у нас в каталоге несколько сертификатов, то для РФМ только один. В инструкции у них там все подробно описано с картинками, и они обращают внимание именно на то, чтоб в каталоге не было никаких других сертификатов.
А лицензию мы не покупали. Многие банки предоставляют ее для работы в банк-клиенте с ЭЦП.
elbp*
ОАО Вашъ Финансовый Попечитель
Рег.: 20.12.2013
Сообщений: 3
Сообщ. #36 от 15.05.2015 12:45
Подскажите пожалуйста, где написано что нужно отчитываться перед росфином по каждому перечню?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #37 от 15.05.2015 15:25
Цитата:
Подскажите пожалуйста, где написано что нужно отчитываться перед росфином по каждому перечню?
Это следует из следующей логической цепочки:
1. Отчитываться нужно не позднее 3-х рабочих дней после дня окончания проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (п. 5 3484-У от 15.12.2014).
2. Если выходит Перечень, то должна быть произведена проверка. А раз произведена проверка, то смотри пункт 1 (нужно отчитаться в установленный срок).
Возможно Вы зададите вопрос, а где написано, что нужно проводить проверку, когда выходит перечень?
Это следует из другой логической цепочки:
1. Существует обязанность применять меры по заморозке (блокировке) незамедлительно, но не позднее 1 рабочего дня со дня размещения на сайте РФМ, в частности, Перечня (пп. 6 п. 1 ст. 7 115-ФЗ; п. 4 3484-У от 15.12.2014).
2. Для того, чтобы узнать необходимо ли Вам применять какие-либо меры должна быть проведена проверка.
Теперь о том, в каких случаях проводиться проверка. Ведь выход Перечня - это лишь частный случай.
Мы имеем дело с 2-мя множествами:
(1) Со множеством клиентов и ″без 5 минут клиентов″ (их представителями, выгодоприобретателями и бенефициарными владельцами);
(2) Со множеством организаций и физических лиц, в отношении которых ПРИМЕНЕНЫ либо ДОЛЖНЫ ПРИМЕНЯТЬСЯ меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Множество (2), в свою очередь, имеет по меньшей мере следующие подмножества:
(2.1) Подмножество террористов и экстремистов;
(2.2) Подмножество лиц, по которым принято Решение о применении мер по замораживанию (блокированию).
Эти множества и подмножества текучи (изменчивы). Сопоставление множеств (1) и (2) на предмет пересечений должно осуществляться при каждом выходе их из статичного состояния. Такими случаями, по меньшей мере являются:
а) прием лица на обслуживание (а точнее - непосредственно до приема);
б) публикация нового Перечня террористов и экстремистов;
в) публикация Решения о применении мер по замораживанию (блокированию), в т.ч. поступление в личный кабинет субъекта 115-ФЗ на портале Росфинмониторинга информации о применении мер по замораживанию (блокированию);
г) обновление сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, необходимых для сверки с Перечнем террористов/экстремистов и с Решениями о применении мер по замораживанию (блокированию).
Если множества (1) и (2) в течение квартала не выходили из статичного состояния, то их сопоставление на предмет пересечений все равно должно быть произведено в силу требования о проведении проверки не реже 1 раза в квартал (п.п. 7 п. 1 ст. 7 115-ФЗ).makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #38 от 15.05.2015 15:33
Скажите мне, где то законодательно прописано, что мы должны проверять и представителей, выгодоприобретателей и бенефициаров? Замораживание же и проверка происходит только среди клиентов организации. А остальных проверяем , чтобы оценить уровень риска или подконтрольность, так же? Не хочется лишнего писать в программу по заморозке...makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #39 от 15.05.2015 15:35
Цитата:
и ″без 5 минут клиентов″ (их представителями, выгодоприобретателями и бенефициарными владельцами)Если мы проверяем без 5 минут клиента, то мы не отчитываемся, т.к. он еще не клиент.. имхо..
А вот в остальных случаях, согласна, либо после выхода нового перечня, либо после информ. письма Росфина, которые падают нам во входящие в Личном кабинете, т.к. там публикуются решения суда и прочее..
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #40 от 15.05.2015 15:40
Но я решила в правилах прописать - не реже 1 раза в три месяца, а там как пойдет )) чаще, значит чаще) не буду прописывать, что после выхода каждого перечня..Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
