-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
сообщения в РФМ
Правила форума Natalya
Рег.: 20.10.2014
Сообщений: 25
Сообщ. #81 от 18.03.2015 09:19 
ПОМОГИТЕ ПОЖ-ТА!! заполняем 4-СПД первый раз. Сумма в рамках одного договора пришла частями, при поступлении последнего платежа прошло превышение 600 тыс. руб. в графе 118, сумма операции в валюте ее проведения мы должны поставить общую накопленную сумму или сумму последнего платежа? В 121 строке основание совершения операции поставили реквизиты и наименование договора? А в строке 122 назначение платежа указывается последняя платежка или все по договору?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #82 от 18.03.2015 11:20
Коллеги, помогите разобраться. У нас программа ВУ, в ней реализована возможность сверки Списка физических лиц с Перечнем террористов. причем не только клиентов, но именно списка физических лиц. так вот, при сверке с Перечнем у нас у двух физиков совпадает номер паспорта с паспортами террористов. Причем эти физики в программе ВУ с ″мохнатых″ времен и не являются клиентами компании. Как поступить в этом случае? Что-то сообщать в РФМ или вообще удалить их из Списка физических лиц?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #83 от 18.03.2015 18:37
Цитата:
Коллеги, помогите разобраться. У нас программа ВУ, в ней реализована возможность сверки Списка физических лиц с Перечнем террористов. причем не только клиентов, но именно списка физических лиц. так вот, при сверке с Перечнем у нас у двух физиков совпадает номер паспорта с паспортами террористов. Причем эти физики в программе ВУ с ″мохнатых″ времен и не являются клиентами компании. Как поступить в этом случае? Что-то сообщать в РФМ или вообще удалить их из Списка физических лиц?
а кто они, контрагенты?
back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #84 от 19.03.2015 14:01
Контрагент, это обычно другая сторона по сделке. Как-то так. А это просто физики, у которых в 2008 году покупали ЦБ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #85 от 20.03.2015 10:33
Цитата:
Причем эти физики в программе ВУ с ″мохнатых″ времен и не являются клиентами компании. Как поступить в этом случае? Что-то сообщать в РФМ или вообще удалить их из Списка физических лиц?
я бы приложила усилия, что бы перенастроить проверку в программе ВУ. наша программа выдает список лиц для проверки только из клиентов (их представителей и т.п.) действующих на дату формирования списка.
сообщать однозначно не надо. Но если проверяющие вдруг захотят своими глазами увидеть КАК вы проверяете перечень, совсем нехорошо, если при проверке будет что то появляться...lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #86 от 23.03.2015 21:21
Цитата:
А это просто физики, у которых в 2008 году покупали ЦБ
Чем же они Вам не контрагенты? Именно сторона по сделке к/п ЦБ - Продавец.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
