-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1501 от 11.03.2015 09:48 
Вот сижу и дума, как выгоднее.. остаться контролером или стать СДЛом)?
Ваше мнение?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #1502 от 11.03.2015 10:34
Цитата:
Вот сижу и дума, как выгоднее.. остаться контролером или стать СДЛом)?Ваше мнение?
я бы в контролерах осталась) для меня это интереснее...Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1503 от 12.03.2015 09:26
Коллеги, подскажите кто как будет прописывать Порядок проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением законод-ва в сфере ПОД/ФТ?
У нас эту проверку проводили аудиторы (за неимением экспертной комисси) раз в пол года. А теперь как? Кто эту проверку должен проводить?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1504 от 12.03.2015 12:15
Цитата:
Поэтому начните проверку и не заканчивайте ее до конца квартала. В конце квартала закончить придется (есть требование закона - не реже 1 раза в квартал).Цитата:
мне нравится идея! обдумаю...
Контролер ИК, я сам обдумал. Идея, которую я предложил не годится.
Меры по заморозке в случае надобности нужно применять незамедлительно и не позднее 1 раб. дня со дня размещения Перечня. Из этого логически следует что проверку нужно проводить не позднее 1 раб. дня со дня размещения Перечня.
Основание: требование пп. 6 п. 1 ст. 7 115-ФЗ:
″Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
...
применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных пунктом 2.4 статьи 6 настоящего Федерального закона, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган ...″
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1505 от 12.03.2015 12:15
Цитата:
У нас эту проверку проводили аудиторы (за неимением экспертной комисси) раз в пол года. А теперь как? Кто эту проверку должен проводить?
КонтролерНаталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1506 от 12.03.2015 12:20
Цитата:
Контролер
А почему? Можно какое-то обоснование?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1507 от 12.03.2015 12:24
Бежим опять на почту, новый Перечень?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1508 от 12.03.2015 12:46
Цитата:
А почему? Можно какое-то обоснование?
В типовых правилах Росфинмониторинга, написано что такую проверку вообще может проводить сам СДЛ, на семинаре в конце прошлого года представитель Росфинмониторинга также говорила что проверка может проводиться СДЛ-ом. Если не ошибаюсь, то типовые правила НАУФОР предлагают возложить эту священную обязанность на контролера или комиссию. От нас контролирующие органы хотят периодические проверки и отчеты, каких-то пояснений больше не дают (поправьте меня если я не прав). Поэтому считаю, что кто и как проводит проверку мы сами должны решать. Они часто и ссылаются на правила: как у вас в правилах написано, так и работайте. Делайте как будет удобней, контролер, на мой взгляд, логичней, он и так наделен полномочиями по проверке всех подряд. Главное чтобы проверка проводилась в установленный срок и документы о ней можно было показать представителям надзорного органа.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1509 от 12.03.2015 12:46
Цитата:
Коллеги, подскажите кто как будет прописывать Порядок проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением законод-ва в сфере ПОД/ФТ?
У нас эту проверку проводили аудиторы (за неимением экспертной комисси) раз в пол года. А теперь как? Кто эту проверку должен проводить?
Мне кажется, логично повесить эту функцию на подразделение по ПОД/ФТ, которое придется создавать, пусть проверяют, надо же чем-то двух сотрудников занятьmarina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #1510 от 12.03.2015 14:53
Цитата:
Бежим опять на почту, новый Перечень?
И как долго еще бегать? 10 дней со дня опубликования Указания 3484 истекло по моим подсчетам 01.03.2014... В идеале к 1 апреля ЦБ должен разработать и разместить эти самые ФЭС ... а к 1 мая они должны начать применяться, опять же в идеале... А перечни каждую неделю выходят... Итого: еще раз шесть-семь? )))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
