-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Указание Банка России от 05 декабря 2014 года № 3471-У ″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″
Правила форума pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1 от 12.02.2015 17:28 
http://naufor.ru/tree.asp?n=11365
Обращаю Ваше внимание на:
3.5. Повышение квалификации (плановый инструктаж) осуществляется в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях.
Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.
pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #2 от 12.02.2015 17:29 
2.2. В Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате некредитной финансовой организации или индивидуального предпринимателя, являющегося страховым брокером):
а) руководитель некредитной финансовой организации;
б) руководитель филиала некредитной финансовой организации;
в) заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
г) главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
д) специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник);
е) сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
ж) контролер;
з) сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала);
и) руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации;
к) руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала);
л) иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов.
pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #3 от 12.02.2015 17:37
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=175155
Пока не вступил в силу...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 12.02.2015 18:55 
г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.
4.3. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником.
4.4. В некредитных финансовых организациях первичная проверка знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ проводится по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.
Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 12.02.2015 18:56
Единственное я не поняла, обучать надо только главбуха? или всю бухгалтерию?lioni23
Москва
Рег.: 13.11.2014
Сообщений: 148
Сообщ. #6 от 12.02.2015 21:04
Если у вас бухучетом занимается ГлавБух по штатке, то только его. Или по пункту л) на ваше усмотрение.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #7 от 12.02.2015 23:37
Бухгалтерию надо всю как мне кажетсяЛиони там другая хрень вызывает сомнение по пункту 3.3 сейчас лень писать да и башка трещит от работы завтра напишу что мне непонятно я кстати писал в цб свои как мне казалось при проекте недочеты но при первом прочтении финального документа понял сто мои замечания не прочитали а если прочитали то просто ими вытерли нос мягко выражаясьИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #8 от 13.02.2015 07:46
Еще вопрос, главбух уйдет в отпуск, значится его должен заменять обученный работник?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #9 от 13.02.2015 09:10
Пункт 3.4 явно говорит о том , что целевой (внеплановый) инструктаж проводится СДЛом в случаях, упомянутых в данном пункте.
Пункт 3.3 также ссылается на случаи проведения целевого (внепланового) инструктажа в том числе в случаях:
- СДЛ обязан пройти обучение до начала осуществления таких функций
- Руководитель до назначения на должность.
При этом в п. 3.3 не указано , кто должен проводить такой инструктаж - СДЛ или в виде семинара (по аналогии с целевым инструктажем по действующему законодательству).
Если должен проводить СДЛ , то имеется ли ввиду , что для лица планирующего стать СДЛом в будущем должен провести инструктаж увольняющийся (переходящий на другую работу) СДЛ?????
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 13.02.2015 09:13
Цитата:
Еще вопрос, главбух уйдет в отпуск, значится его должен заменять обученный работник?
Absolutely!Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #11 от 13.02.2015 09:42
У меня вопрос.... Что имеется ввиду под ″Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ″?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
