-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #871 от 19.09.2014 14:36 
Информационное сообщение Росфинмониторинга
″Об изменениях, внесенных в Федеральный закон N 115-ФЗ, в части утверждения правил внутреннего контроля, разрабатываемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ по состоянию на 23.11.2012.
9. Программа проверки осуществления внутреннего контроля
9.1. Программа проверки осуществления внутреннего контроля обеспечивает осуществление контроля за соблюдением ООО ″______________″ законодательства Российской Федерации о противодействии легализации и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.2. Специальное должностное лицо ООО ″__________________″ либо иное уполномоченное руководителем лицо систематически, но не реже одного раза в полугодие:
- проводит внутренние проверки выполнения в организации правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов;
- представляет руководителю организации по результатам проверок письменный отчет, содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.3. В случае выявления в ходе проверок осуществления внутреннего контроля нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации необходимо принять меры по устранению выявленных проверок нарушений.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #872 от 19.09.2014 14:54
Цитата:
квартальный отчет СДЛ это и есть проверка
Вы это проверяющим еще скажите)
Они отдельно запрашивают ежеквартальные отчеты
ОТДЕЛЬНО полугодовые.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #873 от 19.09.2014 18:11
отчеты СДЛ и проверки раз в полгода - это разные документы.
каждые полгода занимаюсь этой бредятиной. Сама приказ сделала, сама план составила, сама отчет написала за комиссию, сама пятую точку подняла и сама пробежалась по необходимым сотрудникам за подписью. Нарушений никогда нет по отчету СДЛ. В компании царит диктатура контролера-СДЛ)) А хто не согласен, тот пусть тогда сам всё делает-проверяе-пишет, я только за)) Как только ″проверяющие″ пропишут нарушение, так сразу будет видно, что это и их был косяк, не как проверяющих, а как сотрудников))
Да... шантаж... А кому сейчас легко?))Цитата:
Вы это проверяющим еще скажите)
Они отдельно запрашивают ежеквартальные отчеты
ОТДЕЛЬНО полугодовые.
угу, и при этом это разные отчеты, подписанные разными людьми.
Раньше тоже думала, что отчет СДЛ - это и есть проверка. Ан, нет, в типовых правилах по легализации и на семинарах усиленно твердят, что это разные вещи. Пришлось когда-то правила переделывать из-за этогоN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #874 от 22.09.2014 12:06
Цитата:
каждые полгода занимаюсь этой бредятиной. Сама приказ сделала, сама план составила, сама отчет написала за комиссию, сама пятую точку подняла и сама пробежалась по необходимым сотрудникам за подписью.
коллега, такая же ерунда.
Хотела отойти от бумагомарательства, но подумав, поняла, что придется продолжать.
По типовым Правилам НАУФОР тоже получается, что это разные отчеты. Да, и к тому же, действительно, некому, кроме комиссии, ″проверить″ работу СДЛ.
Готовлю приказ, план проверки и протокол...
kontroler*
АО Битца-Инвест ИК
Рег.: 10.09.2014
Сообщений: 7
Сообщ. #875 от 22.09.2014 13:24
Почему вы считаете план проверки обязательным документом? может его стоит сократить)))N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #876 от 22.09.2014 14:16
Цитата:
Почему вы считаете план проверки обязательным документом?
Я не считаю его обязательным. По закону обязательны приказ и отчет. Но с Планом как-то логично.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #877 от 23.09.2014 10:53
Мы без плана, просто Приказ Гендира, такого то числа проверка.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #878 от 23.09.2014 11:14
Цитата:
По закону обязательны приказ и отчет. Но с Планом как-то логично
скажите, по какому закону обязателен приказ?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #879 от 23.09.2014 17:42
Цитата:
скажите, по какому закону обязателен приказ?
natavan, и правда в законе нет указания на приказ. Обязателен только отчет. Видимо, в голове осталась информация от Правил НАУФОР.ann_00
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 22
Сообщ. #880 от 23.09.2014 18:01
N.Prof*
ООО ООО ″ИФК ПрофИнвест″
добрый вечер, подскажите пожалуйста о каком законе идет речь?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
