-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
расчет СС
Правила форума natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #71 от 28.08.2014 13:17 
Цитата:
Где должно быть установлено, что брокер имеет (или не имеет) право совершать сделки за счет клиента без привлечения другого брокера? В брок. договоре с клиентом это прописывать
В регламенте или в договоре, если нет регламента.
Хотя я думаю, что здесь создатели сего документа скорее всего имели в виду следующее: брокер имеет право на основании договора использовать д/с в своих целях. Точка.
И или брокер совершает сделки без привлечения другого брокера (просто совершает, не на основании договора). То есть если он не привлекает
другого брокера, то в договор это обычно не пишут.
Хотя бывают разные случаи, например, на фондовом рынке брокер торгует сам, а на срочном через верхнего брокера.
Как быть в этом случае?
Я вот другого не могу понять - где норматив достаточности для брокеров, которые не могут использовать в своих интересах д/с клиента
и при этом совершают сделки через другого брокера?sav
Рег.: 24.07.2012
Сообщений: 47
Сообщ. #72 от 28.08.2014 13:53
Цитата:
Я вот другого не могу понять - где норматив достаточности для брокеров, которые не могут использовать в своих интересах д/с клиентаи при этом совершают сделки через другого брокера?
здесь норматив установлен в п.3 (1,5 коэфф), т.к. в этом случае брокер не подпадет под условия п.4 пп.а,б,в.
Не понятно, почему, если брокер совершает сделки за счет клиента самостоятельно, у него норматив должен быть выше, чем у брокера, совершающего сделки через другого брокера? Или я как-то не так понимаю смысл этой фразы?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #73 от 28.08.2014 15:43
Цитата:
Не понятно, почему, если брокер совершает сделки за счет клиента самостоятельно, у него норматив должен быть выше, чем у брокера, совершающего сделки через другого брокера? Или я как-то не так понимаю смысл этой фразы?
Предполагается, что Брокер, который совершает сделки через другого Брокера не хранит деньги клиента у себя, а только выступает посредником при передаче поручения от Клиента высшему Брокеру
это понятие было в каких то проектах , только не могу сейчас вспомнить в каких принятых нормативных актах есть это определение (и вообще не помню - есть ли) ..N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #74 от 28.08.2014 16:06
НАУФОР отвечает требованиям п.п. ″б″ п. 4 Указаний?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #75 от 28.08.2014 16:20
Цитата:
НАУФОР отвечает требованиям п.п. ″б″ п. 4 Указаний?
пока нет (сегодня звонила) но работа ведетсяsav
Рег.: 24.07.2012
Сообщений: 47
Сообщ. #76 от 28.08.2014 17:15
Цитата:
Предполагается, что Брокер, который совершает сделки через другого Брокера не хранит деньги клиента у себя, а только выступает посредником при передаче поручения от Клиента высшему Брокеру
спасибо за ответ, теперь понятно ))nataopen
prof
Рег.: 01.09.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #77 от 01.09.2014 15:31
Цитата:
А что изменилось)))?
2 000 000*17,5=35 000 000
это при условии что ты не Член СРО) и имеешь три лицензии: брок, ДУ и дилер.
п.4 Указания
а)17,5 для брокеров,
г) 1,5 для дилеров,
д) 17,5 для управляющих;
получается 73 000 000, почему вы берете только НДСС брокерской деятельности?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #78 от 02.09.2014 11:53
Цитата:
п.4 Указания
а)17,5 для брокеров,
г) 1,5 для дилеров,
д) 17,5 для управляющих;
получается 73 000 000, почему вы берете только НДСС брокерской деятельности?
вопрос..natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #79 от 02.09.2014 12:00
Цитата:
получается 73 000 000, почему вы берете только НДСС брокерской деятельности?
вы это серьезно?
потому что берется наибольшее значение из нормативов, складывать их не надо.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #80 от 02.09.2014 12:21
+1 берется болшее числовое значение норматива достаточности собственных средств. УКАЗАНИЕ N 3329-У и создано чтобы уменьшить теребование к СС.
Вот на сайте науфор информация:
Документ предполагает снижение минимального размера капитала дилеров и брокеров, не использующих средства клиентов, с 35 до 3 млн. рублей, для депозитариев - с 60 млн рублей до 15 млн рублей.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
