-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #841 от 21.08.2014 10:12 
ИК! А критерий 1302
″Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или учредитель клиента зарегистрирован в государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются международные санкции″
не напрягает?)
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #842 от 21.08.2014 10:31
Напрягает) Но в данном случае мы учитываем санкции, введенные по инициативе ООН.
А Вы как считаете?АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #843 от 21.08.2014 10:44
Позвонил бы на гор линию в Росфин насчет немца-бенефициараann_00
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 22
Сообщ. #844 от 21.08.2014 12:43
добрый день всем, сразу извиняюсь за возможно глупый вопрос.. но.. я правильно понимаю, что если у нас операции проводит Кипрский клиент, то составляем внутренние сообщения начиная с 8 августа по критерию 1303?АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #845 от 21.08.2014 13:16
ИМХО надо позвонить на гор линию, внутр сообщ наверное нужно но точно не надо отчитывать в Росфин, вообще фигня по 1302 формально - все клиенты РФ под внутр сообщann_00
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 22
Сообщ. #846 от 21.08.2014 13:29
ИК , спасибо большоеann_00
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 22
Сообщ. #847 от 21.08.2014 13:30
прошу прощения- ЗАО ″ГАРАНТ -М″ !! Спасибо)))АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #848 от 21.08.2014 13:42
не за что, если позвонишь, напиши пожалуйста что ответили.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #849 от 04.09.2014 12:24
Цитата:
Главное вставляй в правила пункт полностью ,не кромсай
ага, а как не кромсать-то? Ведь правила пишем под организацию и СДЛ должно знать точно эту операцию, чтоб русским языком объяснить, что надо делать. А как тут объяснишь, если в первом абзаце речь о 50 млн идет и первый абзац полностью предназначен для банков. А второй абзац для профиков, но во втором абзаце не указана сумма приобретения ценных бумаг... (сумма, подлежащая обязательному контролю)
Тоже не понимаю, как не ″кромсать″?
В Правила включила так: ″подлежат обязательному контролю операции по приобретению ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанные в статье 1 Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″.
Без указания суммы, т.к. в абзаце сказано лишь про сами операции оборонно-промышленных организаций, про суммы сделки ничего не уточняется.
Пункт 1.3. идет самостоятельно от других. Я читаю его так: ″Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, уведомляют уполномоченный орган о каждом ... приобретении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #850 от 04.09.2014 13:02
Кстати, размещен Перечень стратегических организаций для целей исполнения требований Федерального закона №213-ФЗ от 21.07.2014 http://115fz.ru/perechen-strategicheskix-organizacij-213fz/
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
