-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Документация по контролерской деятельности.Помогите разобраться
Правила форума finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #1 от 18.08.2014 15:45 
Здравствуйте. Перешла работать в новую фирму на должность контролера. Раньше в этой должности не работала. У фирмы ДУ,БР и дилерская деятельность. На что необходимо обратить внимание в деятельности ДУ и дилерской деятельности? Какие документы должны быть в наличии? Необходимо ли составлять программу обучения на каждый год по инсайдерам и вести отдельный журнал по инструктажам по инсайдерской информации? Заранее спасибо.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #2 от 19.08.2014 15:56
Нина, если фирма уже работала, то регламенты и Правила уже дожлны быть разработаны. Прежде всего почитайте основные законы и правовые акты по деятельности (как минимум, ФЗ о рынке ЦБ, О противодействии легализации №115-ФЗ, О противодействии манипулированию рынком №224-ФЗ, О лицензионных требованиях 10-49/пз-н).
В других ветках форума обсуждают, что должно быть во внутренних Правилах и регламентах,какие меры принимать, на что обращать внимание.
Про Программу обучения по инсайдерам и инструктажи....это Вы, вероятно, путаете с противодействием терроризму.
Читайте форум. Это всё обсуждалось неоднократно.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 19.08.2014 16:29
Нина, мой вам совет, сходите на Семинар по контролерству, хотя бы по профдеятельности)! Потом легализация, инсайд и т.д.
finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #4 от 20.08.2014 09:45
Здравствуйте. Основные законы изучила и семинар по легализации проходила.) Пока нет уверенности в своих действиях поэтому прошу помощи. С вопросом по инсайдерам возник у меня потому что в перечне мер....у меня прописано что контролер должен ″проводить инструктажи на предмет не разглашения инсайдерской информации третьим лицам″ Вот эта фраза меня и беспокоит. Как быть в этом случае? нужна именно программа по инсайду и журнал?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #5 от 20.08.2014 10:14
Нина, внутренние документы нужно соблюдать) Следовательно, раз так написано, то проводите инструктажи с установленной периодичностью, подтверждайте протоколами или как установлено Перечнем. Федеральным законодательством не предусмотрены формы Журнала или Программы обучения, поэтому утверждать формы нужно в локальном порядке.finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #6 от 20.08.2014 10:42
N.Prof, спасибо за ответ. Были сомнения потому что так же не где в законодательстве не находила не каких комментариев. И обращусь еще с одной просьбой может быть кто то из контролеров предоставит свою почту и уделит некоторое время на ответ для моих вопросов. Чтобы не обращаться к переписке в форуме. В свою очередь обещаю часто не беспокоить. Если кто то откликнется буду очень благодарна. Заранее спасибо. Моя почта nina769120@mail.rubaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #7 от 20.08.2014 12:18
Нина, как показывает опыт, форум - оптимальный способ найти ответы на вопросы. Ибо сила коллективного разума безгранична. Главное не стесняйтесь спрашивать. впрочем если что - обращайтесь igoralbaranov@gmail.com
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #8 от 20.08.2014 14:26
Цитата:
Здравствуйте. Основные законы изучила и семинар по легализации проходила.) Пока нет уверенности в своих действиях поэтому прошу помощи. С вопросом по инсайдерам возник у меня потому что в перечне мер....у меня прописано что контролер должен ″проводить инструктажи на предмет не разглашения инсайдерской информации третьим лицам″ Вот эта фраза меня и беспокоит. Как быть в этом случае? нужна именно программа по инсайду и журнал?
Ну если прослушали - это другое дело!
Пишите прямо сюда. Мы с удовольствием ответим.
Я в свое время так же начинала работать с крика ″SOS″))
до сих пор возникают вопросы, на которые ищем ответы коллективно)ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #9 от 26.08.2014 13:48
Вы разобрались с изменениями 667 постановления?
ann_00
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 22
Сообщ. #10 от 14.10.2014 16:06
Всем добрый день!
вот первый раз делаю квартальный отчет контролера , в силу того,что и контролером до этого ни разу не была)
Подскажите пожалуйста чайнику такой момент :
осуществляю проверки в течении квартала, проверила выборочно 3 направления . Нарушений нет. Копии документы этих выбранных для проверок направлений надо прикладывать к отчету? Или если нарушений не было, то и ничего не прикладываем?
спасибо заранее)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 14.10.2014 16:10
Ничего не прикладываешь!!! Но указываешь колво провед проверок
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
