-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Лицензионные требования
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #61 от 04.03.2014 15:21 
Уважаемые коллеги!
Где-то недавно обсуждалось, запрашиваемые документы при выездной проверке.
Зарылась в ветках форумах, подскажите, кто получал, недавно проходил проверку,
есть список запрашиваемых документов? Срочно нужно!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #62 от 04.03.2014 15:39
ocean4ik80@mail.ru
поделитесь, пожалуйста!alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #63 от 05.03.2014 10:32
Уважаемые коллеги!В связи с плановой проверкой, Банк России требует следующие документы: ″Положения о структурных подразделениях Общества, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и документов, определяющих статус и условия работы (например, должностные инструкции) контролера Общества; специального должностного лица, ответственного за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; руководителей структурных подразделений Общества, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″. Поделитесь, пожалуйста, если есть: alisa72.elena@yandex.ru
Когда прошлый раз проверяли, требовали только должностные инструкции специалистов.
alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #64 от 05.03.2014 13:17
Elpes, отправила на Ваш адрес список запрашиваемых документовНаталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #65 от 06.03.2014 08:46
Цитата:
Elpes, отправила на Ваш адрес список запрашиваемых документов
И мне пожалуйста отправьте список! ksushachich@mail.ruИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #66 от 06.03.2014 09:28
Цитата:
Вопрос, если сотрудник сменил Фамилию, помимо того чтобы внести изменения в информацию в реестре аттестованных лиц, что еще нужно сделать в рамках требований в профике.
Вопрос актуален.
Скажите сейчас нужно в Реестре аттестованных лиц менять информацию?
И нужно ли утверждать новые списки инсайдеров, перечни доступа к данным ВУ и т.д. в связи со сменой фамилии.
Заранее благодарна.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #67 от 06.03.2014 09:49
Инвестиционная компания, в реестр аттестованных лиц информация вносится, кстати у них новый админ. регламент, там формы уведомлений есть. Сам профик относительно директора и контролера уведомлять не должен, просто в организации приказ внутренний делают обычно о смене фамилии. В списке инсайдеров лучше исправить ФИО сотрудника, но я в аналогичном случае специально новый список не делала, а просто исправила ФИО при следующей редакции списка, лицо ведь не меняется. С перечнями доступа такая же ситуация, на мой взгляд, вы ведь приказы о приеме на работу не переделываете. Кстати, с перечнями допущенных к ВУ лиц я выкрутилась так: во внутреннем порядке прописала только коды сотрудников в привязке к должности, кот. имеют доступ к ВУ, а при приеме или переводе сотрудника производственнным приказом присваиваю или меняю эти коды конкретным лицам.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #68 от 06.03.2014 10:25
Всем спасибо за предоставленные материалы!
Начинаем готовится. Я смотрю, у многих начались проверки. Ну, что ж, коллеги, будем встречать, во всеоружии.
Нет, ну конечно без штрафа ни одна проверка не обходится, что то, да нужно написать проверяющим.
В общем, если что, пишите, отвечу, и если что, спрошу.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #69 от 06.03.2014 10:35
Цитата:
Инвестиционная компания, в реестр аттестованных лиц информация вносится, кстати у них новый админ. регламент, там формы уведомлений есть. Сам профик относительно директора и контролера уведомлять не должен, просто в организации приказ внутренний делают обычно о смене фамилии. В списке инсайдеров лучше исправить ФИО сотрудника, но я в аналогичном случае специально новый список не делала, а просто исправила ФИО при следующей редакции списка, лицо ведь не меняется. С перечнями доступа такая же ситуация, на мой взгляд, вы ведь приказы о приеме на работу не переделываете. Кстати, с перечнями допущенных к ВУ лиц я выкрутилась так: во внутреннем порядке прописала только коды сотрудников в привязке к должности, кот. имеют доступ к ВУ, а при приеме или переводе сотрудника производственнным приказом присваиваю или меняю эти коды конкретным лицам.
Благодарю за ответ!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #70 от 06.03.2014 10:48
В догонку вопрос. Требуется двусторонние копии квал. аттестатов, даже тех сотрудников, которых нет.
Вопрос - если мы уже не можем связаться с бывшими сотрудниками, как урегулировать этот вопрос?
И еще один вопрос
как предоставить справку сотрудникам по старому месту работы за последние три года,
с подтверждением того, что у организации не была отозвана лицензия ???
Делать запросы в организации? А если этих организаций уже нет?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
