-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Лицензионные требования
Правила форума davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #21 от 22.02.2013 12:06 
Цитата:
профик - три лицензии, по одной из которой деятельность не ведется.соответственно, лицензия отбирается.
мне кажется в такой ситуации лицензия не отбирается...
У нас 6 лицензий, из которых по одной деятельность не ведется больше 3-х лет... Проверку недавно прошли, замечаний никаких не было.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #22 от 22.02.2013 13:30
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #23 от 22.02.2013 14:03
конечно, если деятельность не ведется, то это будет нарушением.
в данном случае я вижу такой расклад:
контролер составляет акт о нарушении (нарушение лицензионных требований), дает на подпись (ознакомление) ген.диру и составляет письмо за подписью ген.дира, в котором добровольно сдают одну лицензию.
что мешает поступить именно таким образом, чтоб потом спокойно работать в должности контролера?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #24 от 22.02.2013 14:15
Цитата:
что мешает поступить именно таким образом, чтоб потом спокойно работать в должности контролера?
не всегда можно так просто принять решение о сдачи лицензии, если видинье высших органов управления не совпадает с позицией контролера, тем более владельцы компании при таком раскладе ничего не теряют, а при добровольной сдачи - рушатся ″возможные перспективы″ развития...
не все так просто....коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #25 от 22.02.2013 14:31
Цитата:
не все так просто....
Legal, всё очень даже просто. Контролер - свободный человек. Если не понимает руководство зачем нужОн контролер (ведь принято считать, что деятельность контролера не приносит прибыли. Но все забывают, что именно контролер спасает компанию от некоторых штрафов: пришел в отдел и заставил передывать или сам сел и переделал), то контролер пишет заявление об увольнение. Тем самым он спасаете своё будущее.
Скажите, почему контрлер должны думать оЦитата:
высших органах управления
, если они о нем не думают?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #26 от 22.02.2013 14:43
да конечно это все логично, но на практике далеко не так....
контролер не приносит прибыль, постоянно везде лезет и вставляет палки в колеса, так еще и лишает организацию дорогостоющей лицензии)))
а кушать контролеру ой как хочется))хоть иногда)))
ех....коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #27 от 22.02.2013 14:57
на практика, как правило,Цитата:
неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия
это ДУ.
не вижу тут особой трудности найти клиента по ДУ. Снижается минимальный первоначальный взнос наличных денег учредителя управления (если где-то закреплен по документам), вводится чей-то знакомый (да хоть сам контролер для своего спокойствия с тысячей рублей придет) и делаются сделки раз в месяц или раз в квартал)) Всё. Требование законодателя выполнены.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #28 от 22.02.2013 15:06
Цитата:
контролер не приносит прибыль
но и убыток исключает))Цитата:
постоянно везде лезет
не лезет, а ходит и смотрит))Цитата:
и вставляет палки в колеса
нет, поправляет законодательством))Цитата:
так еще и лишает организацию дорогостоющей лицензии)))
нет, вот чтоб не лишить организацию, контролер вовремя и сообщает руководителю - Клиента давай на такую-то деятельность!))Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #29 от 22.02.2013 16:03
Цитата:
коллегаРуководители разные бывают...Цитата:
контролер не приносит прибыльк сожалению не все понимают это.
но и убыток исключает))
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #30 от 25.02.2013 11:42
Цитата:
это ДУ.Цитата:
коллега
не поняла, а почему именно ДУ?)))
это и брокерка может быть, и депозитарка, и УК)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
