Место хранения ценных бумаг клиента брокера |
Правила форума |
detkina
Рег.: 12.09.2012 Сообщений: 6 |
Коллеги, была ли у кого-нибудь практика хранения ценных бумаг клиента в реестре на лицевом счете владельца? клиент дал поручение на покупку бумаг на внебиржевом рынке с местом хранения в реестре. Как в данном случае ведется внутренний учет брокера? Учитываются ли данные бумаги во внутреннем учете или идет просто списание/вывод денежных средств?
Заранее спасибо. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Если у вас есть специальное полномочие по распоряжению лицевым счетом, то регистр внутреннего учета этих ценных бумаг этого клиента ведете. Если нет такого полномочия, то не ведете. Регистр внутреннего учета денег ведете в любом случае.
См. абзац третий пункта 62 32/108н: ″Учет ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов клиентов ведется в части ценных бумаг, в отношении которых профессиональному участнику клиентом предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав или в отношении которых профессиональный участник осуществляет доверительное управление.″ См. последний абзац пункта 40 1124/р: ″По счетам внутреннего учета предусмотрено отражение ценных бумаг клиентов профессионального участника только применительно к ценным бумагам, в отношении которых профессиональному участнику клиентом предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав или в отношении которых профессиональный участник осуществляет доверительное управление ...″. |
detkina
Рег.: 12.09.2012 Сообщений: 6 |
Спасибо за ответ.
Но лицензии на доверительное управление нет. А сущность счета владельца в реестре не предусматривает попечительской схемы. Т.е. клиент все равно будет иметь право подавать по нему распоряжения. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.