Место хранения ценных бумаг клиента брокера

detkina     Рег.: 12.09.2012 Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 26.02.2014 10:38 Цитата Коллеги, была ли у кого-нибудь практика хранения ценных бумаг клиента в реестре на лицевом счете владельца? клиент дал поручение на покупку бумаг на внебиржевом рынке с местом хранения в реестре. Как в данном случае ведется внутренний учет брокера? Учитываются ли данные бумаги во внутреннем учете или идет просто списание/вывод денежных средств? Заранее спасибо.

Контроль гражданский     Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712

Сообщ. #2 от 26.02.2014 11:11 Цитата Если у вас есть специальное полномочие по распоряжению лицевым счетом, то регистр внутреннего учета этих ценных бумаг этого клиента ведете. Если нет такого полномочия, то не ведете. Регистр внутреннего учета денег ведете в любом случае. См. абзац третий пункта 62 32/108н: ″Учет ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов клиентов ведется в части ценных бумаг, в отношении которых профессиональному участнику клиентом предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав или в отношении которых профессиональный участник осуществляет доверительное управление.″ См. последний абзац пункта 40 1124/р: ″По счетам внутреннего учета предусмотрено отражение ценных бумаг клиентов профессионального участника только применительно к ценным бумагам, в отношении которых профессиональному участнику клиентом предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав или в отношении которых профессиональный участник осуществляет доверительное управление ...″.

detkina     Рег.: 12.09.2012 Сообщений: 6

Сообщ. #3 от 26.02.2014 17:52 Цитата Спасибо за ответ. Но лицензии на  доверительное управление нет. А сущность счета владельца в реестре не предусматривает попечительской схемы. Т.е. клиент все равно будет иметь право подавать по нему распоряжения.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.