-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Об идентификации и об СДЛе, который не досчитал до 10
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1 от 25.02.2014 12:14 
Интересно, сколько идентифицируемых выдержит ″парусник″?
Предлагаю провести инвентаризацию лиц, которые подлежат идентификации в той или иной степени на основании прямого или опосредованного требования нормативной и ненормативной базы по ПОД/ФТ
Перечень таких идентифицируемых:
1-это клиент;
2-это представитель клиента;
3-это выгодоприобретатель клиента;
4-это бенефициарный владелец клиента;
5-это учредитель клиента-юридического лица (например, для выявления признаков необычных операций с кодами №1119, 1183, 1290, 1291, 1301, 1302, 1303, 1304, 1305, 1390, 2201, 2290);
6-это близкие родственники клиента, его представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя клиента (например, для выявления признака необычной операции с кодом №2202);
7-это контрагент клиента (например, для выявления признаков необычных операций с кодами №1301, 1302, 1303, 1304, 1305, 1390);
8-это член органа управления клиента-юридического лица;
9-это...
10-это...
Корректируйте перечень господа! По каким позициям вы реально что-либо делаете?
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2 от 25.02.2014 14:04
Цитата:
Перечень таких идентифицируемых:
1-это клиент;
да (копия паспорта или пакет учред.док-тов)Цитата:
2-это представитель клиента;
да (копия паспорта по ЕИО, по другим - это курьеры или по доверенности которые, не берем)Цитата:
3-это выгодоприобретатель клиента;
есть выгоприобретатели у наших клиентов-юриков (юрики-проф.участники), взяли с них письмо (только не спрашивайте, законно это или нет. Но так решили:))), что своих клиентов нам не раскроют ввиду конфиденциальности информации, но в тоже время 115-ФЗ соблюдают.Цитата:
4-это бенефициарный владелец клиента;
да (без копии паспорта. Клиент заполняет анкету на своего бенека и подписывает анкету сам клиент)Цитата:
5-это учредитель клиента-юридического лица (например, для выявления признаков необычных операций с кодами №1119, 1183, 1290, 1291, 1301, 1302, 1303, 1304, 1305, 1390, 2201, 2290);
6-это близкие родственники клиента, его представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя клиента (например, для выявления признака необычной операции с кодом №2202);
7-это контрагент клиента (например, для выявления признаков необычных операций с кодами №1301, 1302, 1303, 1304, 1305, 1390);
8-это член органа управления клиента-юридического лица;
этого не делаем....., ссори(((
Контроль гражданский, а вы как идентифицируетеЦитата:
5-это учредитель клиента-юридического лица (например, для выявления признаков необычных операций с кодами №1119, 1183, 1290, 1291, 1301, 1302, 1303, 1304, 1305, 1390, 2201, 2290);
6-это близкие родственники клиента, его представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя клиента (например, для выявления признака необычной операции с кодом №2202);
7-это контрагент клиента (например, для выявления признаков необычных операций с кодами №1301, 1302, 1303, 1304, 1305, 1390);
8-это член органа управления клиента-юридического лица;
???Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3 от 25.02.2014 15:34
Тоже по позициям 1-4 этого перечня. Но осознаю, что если в Правилах есть критерии (признаки) необычности или признаки повышенного уровня риска, в содержании которых упоминаются другие позиции перечня, то тем самым есть обязанность проводить идентификацию по этим позициям в объеме, необходимом для того, чтобы соответствующие критерии (признаки) необычности или признаки повышенного уровня риска работали.
Я в раздумьях. А не удалить ли ″неудобные″ критерии (признаки) необычности и критерии повышенного уровня риска или не скорректировать их таким образом чтобы избавиться от заботы ″за луной нырять в болото и гвоздями к небесам приколачивать″Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
