-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
ДЕЛОВАЯ РЕПУТАЦИЯ
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1 от 05.02.2014 10:19 
ВНИМАНИЕ!
Лица, которые являлись по состоянию на 02.10.2013г. членами СД, ЕИО (+его заместителями), членами КИО, главбухами (+их заместителями), рук-лями филиалов, главбухами филиалов кредитных организаций должны не позднее 01.04.2014 письменно уведомить свою кредитную организацию об их соответствии (несоответствии) квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.
Кредитные организации (филиалы) должны не позднее 01.05.2014 осуществить ряд действий, в числе которых - меры по освобождению (прекращению полномочий) лиц, несоответствующих квал. требованиям и (или) к деловой репутации (+несоблюдающих ограничения, установленные законами)
″Положение о порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона ″О банках и банковской деятельности″ и статье 60 Федерального закона ″О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)″, и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона ″О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)″
(утв. Банком России 25.10.2013 N 408-П)
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #2 от 05.02.2014 11:28
Это только кредитным организациям нужно подтверждать?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3 от 05.02.2014 11:33
УгуElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #4 от 05.02.2014 11:37
ну, немного успокоили, хотя, думаю до всех остальных тоже доберутся. Вопрос времениКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #5 от 05.02.2014 11:48
Так что ″сушите″ все свою репутацию, если она ″подмоченная″ ))) А может наоборот - всем ″подмочить″ ее? А если каждый ″конопат″, то где на всех набрать лопат? )))GKedruk*
АО Датабанк
Рег.: 28.01.2009
Сообщений: 3
Сообщ. #6 от 02.04.2014 09:20
Доброго дня!
Кто-нибудь планирует определять отдельным внутренним документом порядок предоставления сведений о фактах, свидетельствующих о соответствии (несоответствии) требованиям к квалификации и(или) деловой репутации? Или достаточно внести изменения в устав и положение о СД? Ваше мнение?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #7 от 02.04.2014 12:14
Цитата:
Или достаточно внести изменения в устав и положение о СД?
А какого плана изменения можно внести?GKedruk*
АО Датабанк
Рег.: 28.01.2009
Сообщений: 3
Сообщ. #8 от 02.04.2014 12:36
Цитата:
А какого плана изменения можно внести?
Требование документального подтверждения кандидатами своей квалификации и деловой репутации.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #9 от 13.10.2014 17:16
У меня вопрос. Поделитесь опытом пожта. Может кто то сталкивался?
Как поступить с идентификацией клиентов юрлиц в рамках ПОД/ФТ, которые находятся в процедуре банкротства (открыто конкурсное производство).
Клиент не выходит на связь.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #10 от 13.10.2014 17:54
Почтой запрос на идентификацию отправляйте, описи почтовые и квитанции - в дело. По логике вещей вы и операции по ним должны приостановить, раз они неидентифицированные, но они, наверное, и так ничего не проводят. Либо договор расторгайте, все равно уже работать не будут.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #11 от 14.10.2014 10:52
Цитата:
Почтой запрос на идентификацию отправляйте, описи почтовые и квитанции - в дело. По логике вещей вы и операции по ним должны приостановить, раз они неидентифицированные, но они, наверное, и так ничего не проводят. Либо договор расторгайте, все равно уже работать не будут.
хотим расторгнуть, как сделать правильно:
1) идентифицировать за предыдущие периоды?
2) при последней идентификации какие документы запросить.
Решение суда? Как идентифицировать Генерального директора (конкурсного управляющего) и бенефициаров?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
