-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Инсайдеры ??
Правила форума Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #1 от 01.10.2013 13:27 
Здравствуйте,разобраться с одним вопросом.
У нас компания -профучастник, имеем лицеензии: брокер., дилерскую, депозитарную и
ДДу. Но! Не торгуем на бирже, не покупаем бумаг, которые обращаются на
биржах, т.е. не обладаем инсайдерской информацией, следовательно не
попадаем под действие ст.4 ФЗ №224 от 27.07.2010г. и не должны
отправлять на биржу список инсайдеров. Я не права?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #2 от 03.10.2013 10:54
Обладание инсайдерской информацией никак не зависит от того где и какими бумагами вы торгуете. У вас же список инсадерской информации компании должен быть (в том числе размещен на сайте компании). Как у брокера, у вас, как минимум инсайдерская информация в виде неисполненных поручений клиентов. Доступ к ней имеют, как минимум, трейдер и клиентский менеджер. Вот их в список и включаете (кроме них еще, конечно, другие сотрудники, имеющие доступ к этой и иной информации из вашего перечня, составленного в соответствии с 11-8/пз-н).
Только сейчас 13-51/пз-н отменил обязательный репортинг списка инсайдеров на биржу.
Как я понимаю, мы сейчас этот список ведем, а на биржу предоставляем по запросу.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #3 от 03.10.2013 11:10
Цитата:
Обладание инсайдерской информацией никак не зависит от того где и какими бумагами вы торгуете
Согласен.Цитата:
Как я понимаю, мы сейчас этот список ведем, а на биржу предоставляем по запросу.
Да, с 04.10.2013.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #4 от 03.10.2013 11:53
Цитата:
Обладание инсайдерской информацией никак не зависит от того где и какими бумагами вы торгуете
ПИСЬМО ФСФР от 29 августа 2012 г. N 12-ОП-10/38227
В соответствии с ч. 2 ст. 1 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ (далее - Федеральный закон) предметом регулирования Федерального закона являются отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
На основании изложенного эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению на организованных торгах или в отношении которых не подавалась заявка о допуске к обращению на указанных торгах, не относятся к эмитентам, указанным в п. 1 ст. 4 Федерального закона, то есть не являются инсайдерами.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 03.10.2013 12:13
Jolly, абсолютно согласна, на моей памяти было много разъяснений, что если бумага не обращается, списки вести не нужно.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 03.10.2013 12:37
Цитата:
Jolly, абсолютно согласна, на моей памяти было много разъяснений, что если бумага не обращается, списки вести не нужно.
Да, но вы забываете о том, что ряд лиц включаются независимо от того, обладают они инсайдерсокй инфой или нет, члены совета директоров , например, + сотрудники ( основание для включения-должностная инструкция). Если вы инсайдер в силу закона, то должен быть опубликован перечень и списки, ведь даже если у вас деятельности сейчас нет, в любой момент клиент может подать поручение, содержащее инсайдерскую инфу.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #7 от 03.10.2013 12:40
Цитата:
На основании изложенного эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению на организованных торгах или в отношении которых не подавалась заявка о допуске к обращению на указанных торгах, не относятся к эмитентам, указанным в п. 1 ст. 4 Федерального закона, то есть не являются инсайдерами.
Так речь же не об эмитенте, а о брокере. Если бы был отдельный вид лицензии на торговлю только небиржевыми бумагами, тогда - никакой инсайдерской информации у такого профика нет и быть не может. Но в договоре с клиентом вряд ли прописано, что он не имеет права торговать обращающимися бумагами. Значит, потенциально инсайдерская информация есть, и лица, имеющие доступ к такой информации тоже есть (в том числе, ЕИО).
В том же информационном письме, которое приводилось:
″Учитывая широкие полномочия членов совета директоров организации-инсайдера и их возможности влиять на действия ее работников, имеющих доступ к инсайдерской информации, отсутствие у этих членов совета директоров фактического доступа к инсайдерской информации, не закрепленное запретами и ограничениями, содержащимися в ее внутренних нормативных актах, таких как порядок доступа к инсайдерской информации и правила охраны ее конфиденциальности, которые предусмотрены в пункте 1 статьи 11 Федерального закона, не может являться достаточным основанием их невключения в список инсайдеров организации″.
Имхо, конечно, но я бы список инсайдеров вела.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #8 от 03.10.2013 12:42
Цитата:
Jolly, абсолютно согласна, на моей памяти было много разъяснений, что если бумага не обращается, списки вести не нужно.
Кому не нужно? Может это только к эмитентам относилось?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
