-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #1 от 23.12.2010 18:35 
Перейти >>
Добрый день, Като. Какое уведомление Вы ждете? Напоминание, что Вам необходимо сдать Отчет об итогах? Независимо от того, разместили Вы или не разместили выпуск в ФСФР сдается Отчет и все остальное. В Отчете в графах, где идет речь о размещенных акциях доп. выпуска, ставите ″0″. Сдаете отчет (3экз.), Анкету (1экз.), дискету, протокол об утверждении Отчета. Справку о количестве размещенных акций не надо делать. ФСФР пришлет Уведомление, что выпуск не состоялся. На основании уведомления ФСФР регистратор внесет сведения в эмиссионный счет.Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #2 от 24.12.2010 11:47 
Перейти >>
Кто-то сталкивался с проблемой отсутствия аттестата у директора. До Приказа 10-49/пз-н ФСФР могла увидеть это только в отчете 1100. Теперь над уведомлять. т.е. они сразу увидят, что руководитель не соответствует. Следовательно, штрафы, предписание. А если не уведомлять, может не заметят, а в 1100 через через 3 месяца уже получим аттестат. Есть мысли по этому поводу?Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #3 от 24.12.2010 12:20
Перейти >>
Если до окончания срока (до 35 дня), то не надо.Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #4 от 24.12.2010 12:31
Перейти >>
Юрист не занимается профдеятельностью, следовательно- может.Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #5 от 24.12.2010 13:58
Перейти >>
Согласно треб. Приказа №10-49/пз-н п. 2.13 . ...Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие:
2.13.1. указанных лиц квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2.13.2. лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, требованиям подпунктов 2.1.5 и 2.1.7 настоящего Положения;
Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #6 от 28.12.2010 13:20
Перейти >>
Кто-нибудь сталкивался с проблемой отсутствия аттестата у директора? До Приказа 10-49/пз-н ФСФР могла увидеть это только в отчете 1100. Теперь над уведомлять. т.е. они сразу увидят, что руководитель не соответствует. Следовательно, штрафы, предписание. А если не уведомлять, может не заметят, а в 1100 через через 3 месяца уже получим аттестат. Есть мысли по этому поводу?Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #7 от 17.09.2013 12:59
Перейти >>
Помогите разобраться!!
Таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период″ заполняется на основании данных внутреннего учета профессионального участника.
Бэк-офис отражает в этой таблице (в оборотах) расторжение договоров по купле-продаже ЦБ.
А бухгалтерия в таблице «СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ» расторжение договоров в обороте не отражает. Т.е. в оборотах 58 счета расторжения не видны. Итоговая сумма на конец квартала конечно меняется.
Мы сдаем Отчет 1100 через НФА, сначала пропускаем через проверку, в протоколе отражаются ошибки, в частности эти цифры из 2 таблиц сравниваются, когда они совпадают, в протоколе фиксируется, что ошибок нет. Следовательно, кто-то не прав?
СПАСИБО!Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #8 от 01.10.2013 13:25
Перейти >>
Здравствуйте, помогите, пожалуйста, разобраться с одним вопросом.
У нас компания -профучастник, имеем лицеензии: брокер., дилерскую, депозитарную и
ДДу. Но! Не торгуем на бирже, не покупаем бумаг, которые обращаются на
биржах, т.е. не обладаем инсайдерской информацией, следовательно не
попадаем под действие ст.4 ФЗ №224 от 27.07.2010г. и не должны
отправлять на биржу список инсайдеров. Я не права?Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #9 от 01.10.2013 13:27
Перейти >>
Здравствуйте,разобраться с одним вопросом.
У нас компания -профучастник, имеем лицеензии: брокер., дилерскую, депозитарную и
ДДу. Но! Не торгуем на бирже, не покупаем бумаг, которые обращаются на
биржах, т.е. не обладаем инсайдерской информацией, следовательно не
попадаем под действие ст.4 ФЗ №224 от 27.07.2010г. и не должны
отправлять на биржу список инсайдеров. Я не права?Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #10 от 01.10.2013 18:06
Перейти >>
Контролер работает без отпуска. Такое возможно (замены нет) ?
