-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Совмещение контролёра.
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #1 от 22.05.2013 11:06 
Скажите, пжл, может ли контролёр в банке совемщать свою деятельность с выявлением и отправкой операций по необычным сделкам? при этом специальное должностное лицо по ПОД/ФТ - это другой человек.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #2 от 22.05.2013 11:18
И при этом быть в составе Департамента противодействия легализации. Естественно во внутр. документах будет прописано, что он в части контролёра сотрудник подотчётен СД.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #3 от 17.07.2013 19:08
Я пришла к выводу, что не может.
п. 3.2 12-32/пз-н гласит что Контролер ″не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля″
при этом под внутренним контролем понимается контроль″ за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг ″, как видим, спецконтроль по ПОД/ФТ в это определение не входит.
Исключением является случай, когда Контролер назначен СДЛом. Тогда он, кроме контроля по профдеятельности, может еще заниматься ПОД/ФТ.
А если он СДЛом не назначен, то ПОД/ФТ ему заниматься нельзя.
Кстати, по этому же поводу, имхо, нельзя поручать контролеру проведение аудита по ПОД/ФТ.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 18.07.2013 12:41
Цитата:
Кстати, по этому же поводу, имхо, нельзя поручать контролеру проведение аудита по ПОД/ФТ.
)о, представители из каких компаний фигурируют в дискуссии)))
про аудит не согласна - не отношу его проведение к обязанностям
обязанности это то, что прописано в должностной инструкции, а вхождение в состав комиссии к трудовой функции никакого отношения не имеет.
п 3. 2 тоже хотелось бы обсудить
3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
акцент на ″исключительную проф деятельность″, т.е. если есть совмещение деятельности - контролер может совмещать свои функции - перечень далее по тексту, но это не совсем по теме.Цитата:
как видим, спецконтроль по ПОД/ФТ в это определение не входит.
он входит в пункт 3,2Цитата:
за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
сюда можно и закон по легализации подтянуть
В целом, согласна, что контролер, не исполняющий функции СДЛ отчеты отправлять не может, не согласна с приведенными аргументами.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #5 от 18.07.2013 13:32
Цитата:
Цитата:А как его сюда подтянуть? к норм-прав актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг он не относится. К законодательству о рцб тоже поскольку отношения на рцб не регилирует, а только возлагает определенные обязанности на профиков, впрочем как и на нотариусов, например. Не будем же мы 115й к законодательству о нотариате подтягивать ;)
за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
сюда можно и закон по легализации подтянутьЦитата:
Цитата:Ну это я не корректно выразилась спецконтроль входит, но, на мой взгляд, именно в смысле назначения контролера СДЛом. А тут получается, что составляя сообщения или делая аудит, спецконтролем контролер не занимается, дя этого есть отдельный СДЛ, а реализовывает лишь часть программ по спецконтролю.
как видим, спецконтроль по ПОД/ФТ в это определение не входит.
он входит в пункт 3,2
Вопрос, конечно, ну оооочень дискуссионный, но, имхо, поле для придраться при проверке оставляет, поэтому я предпочла перебдеть и не делать аудит конролером). По поводу вхождения конролера в состав комиссий - это можно, только при этом он эту комиссию возглавлять не может. Я вообще имела виду случай когда контролер единолично аудит проводит.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 18.07.2013 15:12
Цитата:
к норм-прав актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг он не относится
я вот пыталась найти, что именно можно отнести к таким актам...Цитата:
законодательству о рцб тоже поскольку отношения на рцб не регилирует
надо посмотреть в законе о рцб - есть ли там ссылки на 115-фзЦитата:
только при этом он эту комиссию возглавлять не может
да , с этим согласна с Вами, а вот с законодателем - нет. Кто , как ни контролер, сможет всесторонне проверить СДЛ!?!? больше, по сути, и некому, разве что только юристы.
Хотя, у них опять же общие познания, а контролер, кстати, рискует своей карьерой если СДЛ косякнет и у компании лицензия исчезнет....Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #7 от 18.07.2013 15:16
Цитата:
А тут получается, что составляя сообщения
с сообщением - согласнаAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #8 от 18.07.2013 15:21
Цитата:
если СДЛ косякнет и у компании лицензия исчезнет....Вот меня это тоже сильно удивляет. Сидит себе контролер, идеально выполняет свои обязанности, по профдеятельности косяков нет. И тут лишают компанию лицензии по причине нарушений в части ПОД/ФТ и все - не соответствует товарищ контролер квал. требованиям( А он тут вообще ни при чем. И где справедливость в этом мире???))
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #9 от 18.07.2013 15:24
Цитата:
Кто , как ни контролер, сможет всесторонне проверить СДЛ!?!?вот я думаю...может в ФСФР официальный вопрос направить? Чтобы уж они свою позицию четко высказали и мы на кофейной гуще не гадали..
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #10 от 29.07.2013 12:28
Цитата:
Кстати, по этому же поводу, имхо, нельзя поручать контролеру проведение аудита по ПОД/ФТ.
Да забудьте вы все уже про этот долбаный аудит. Не нужно проводить аудит ПОД/ФТ! Ответственный по ПОД/ФТ и является контролером, который проверяет осуществление сотрудниками контроля финансовых операций. Ежедневный мониторинг операций самими сотрудниками - это и есть внутренний контроль ПОД/ФТ! А Ответственный сотрудник контролирует этот контроль. Поэтому не надо больше никаких аудитов и комиссий! Ну не используйте вы тупые типовые бездумные документы.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #11 от 29.07.2013 14:12
Цитата:
Investor
так и напишите в программе аудита - ежедневный мониторинг?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
