-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Распорядительная записка для двух клиентов
Правила форума Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #1 от 11.06.2013 14:14 
29. Распорядительная записка по сделкам с ценными бумагами должна содержать:
.....
номер поручения и номер договора на брокерское обслуживание (номер договора по управлению ценными бумагами);
.....
Если сделка между двумя моими клиентами, я же не обязан делать две распорядительные записки - сделка то одна. Отсюда вопрос: в записке нужно предусмотреть место для двух поручений (от каждой из сторон) или:
один клиент-инициатор подал поручение, а второй ведомый просто принял условия сделки без поручения - и тогда указывается только одно поручение.
как правильно?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 11.06.2013 14:33
условия совершения сделки какие?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #3 от 11.06.2013 14:47
какая разница?
Вот просто:
Клиент1 дает поручение на продажу 100 шт Газпром
Клиент2 хочет купить - должен он поручение подавать? (по идее должен)
Сделка заключена.
Распорядительную записку формируем.
Нужно в ней оба поручения указывать?
Или вообще нужно делать две зеркальные записки для каждого клиента?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 11.06.2013 15:13
Если сделка совершается не через организатора торговли, не через другого профика, то должны быть оформлены две распорядительные записки под каждое поручениеKseniya
Рег.: 19.05.2011
Сообщений: 50
Сообщ. #5 от 14.06.2013 17:02
Цитата:
должны быть оформлены две распорядительные записки под каждое поручение
Считаю что распорядительная записка (РЗ) составляется на сделку. Если сторонами по сделке являются 2 клиента, то Поручений должно быть 2, а РЗ - 1. Нужно предусмотреть дополнительное поле для указание № Поручения ″клиента-покупателя″ и № Поручения ″клиента-продавца″коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #6 от 14.06.2013 17:26
по моему мнению - одна распорядительная записка, т.к. будет один договор. Т.е. одна распорядительная записка под один договор.
в поле ″клиент″ через ″/″ прописать продавца и покупателя и номера договоров.
если итак не совсем нравится, то сделать одну распорядительную записку, а потом снять копию и положить в досье клиента по сделке. На копии можно карандашом написать, что оригинал лежит в досье такого-то клиента.
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #7 от 24.06.2013 11:28
Склоняюсь к тому, что тикет должен быть один, а распорядит записок нужно две, поскольку в требованиях ФСФР указано, что в распор записке проставляется тип сделки (купля/продажа/мена и т.п.). Но если обе стороны-клиенты, то для каждой стороны будет свой тип сделки (покупка-продажа), значит записок должно быть две.baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #8 от 24.06.2013 13:25
Сделайте договор датой сделки и не пишите РЗ вообще...Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #9 от 24.06.2013 17:16
Цитата:
Сделайте договор датой сделки и не пишите РЗ вообще...
Как я люблю такие ответы... Из серии: зачем вам машина - купите лучше велосипед.
baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #10 от 24.06.2013 17:40
Инвестор, я вам предлагаю просто не крепить вертолетный винт и подводные крылья к автомобилю, если пользоваться вашей терминологией.
А по существу, перечитайте свойbaranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #11 от 24.06.2013 17:41
вопрос, и подумайте на что можно нарваться если реализовать один из ваших вариантов. Тогда он отпадет сам собой и останется один верныйДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
