-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Отчеты клентам
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1 от 05.04.2013 12:28 
Два вопроса:
1) Возможно уполномочить подписание по доверке брокерских отчетов руководителем структурного подразделения, осуществляющего операции в интересах Учредителя управления, т.е. начальником отдела ДУ.
3) Будет нарушением требований к квартальным и ежемесячным отчетам брокера, если в отчетах указывается период с 01.01.2013 по 29.03.2013 (последний рабочий день месяца/квартала).Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 08.04.2013 09:27
1 считаю некорректно, но в принципе, можно
2 да тоже не будет, хотя я бы конечно указывала 30(31) число, все же отчетный период (месяц/квартал)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 08.04.2013 09:59
Legal, благодарю за ответ!
Кто из профиков еще выскажет свое мнение?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #4 от 09.04.2013 11:16
Цитата:
3) Будет нарушением требований к квартальным и ежемесячным отчетам брокера, если в отчетах указывается период с 01.01.2013 по 29.03.2013 (последний рабочий день месяца/квартала).
мы указываем с 01.01.2013 по 31.03.2013Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #5 от 10.04.2013 13:22
Цитата:
funduc
уже все все видели и все поняли, спасибоколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #6 от 10.04.2013 17:20
Цитата:
Кто из профиков еще выскажет свое мнение?
мы также указываемЦитата:
с 01.01.2013 по 31.03.2013
т.к. программа показывает оценку ценных бумаг клиента по рыночной цене, а купон считается в субботу и воскресенье
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #7 от 11.04.2013 17:12
не буду создавать другую тему, т.к. вопрос почти одинаковый, связан со сроками/датами.
Акты сверок бумаг и денег по состоянию на какое число делаете, если конец месяца попадает на субботу/воскресенье?
к примеру, в этом году 29 марта - последний рабочий день, 30 и 31 марта - выхи.
каждый раз сомневаюсь в правильности даты в акте сверки, т.к. часть документов предоставляют по состоянию на 29 марта, а часть на 31 марта (где программы так распечатывают, где банки предоставляют на последний календарный день.). Понимаю, что 30 и 31 марта движения бумаг/денег не было, но к сверке прикладываются подтверждающие документы с разными датами.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 11.04.2013 17:14
на 30 или31Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
