-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
1100, раздел 6
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #61 от 07.04.2014 15:14 
Цитата:
сначала их учитываем в общей сумме сделок по покупке или продаже, а затем ниже в графе ″сделки типа репо″
спасибо огромное =)baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #62 от 08.04.2014 09:32
Цитата:
Особенно мне интересно как верно это сделать в таблице с собственными фин.вложениями.
Если мне не изменяет память, в таблице СФВ не отражаются сделки со срочными инструментами..Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #63 от 09.04.2014 07:55
Цитата:
Цитата:
Особенно мне интересно как верно это сделать в таблице с собственными фин.вложениями.
Если мне не изменяет память, в таблице СФВ не отражаются сделки со срочными инструментами..
Поясняю: 11.10.2012 НАУФОР отправил ФСФР запрос по вопросу отражения в 1100 (в каких таблицах, единицах) сделок совершенных организацией с ПФИ. На что был получен ответ за исх № 13-ОП-10/19612 от 28.05.2013 зарегистрированный НАУФОРом за вх. № 431 от 05.07.2013!! (ответ дан в мае - получен в июле!). В данном ответе говорится что сделки с ПФИ отражаюся:
″....1) в таблице ″Сделки с ПФИ″;
2) в разделе ″Прочие фин.вложения″ таблицы ″Сделки о собственных фин.вложениях...″;
3) в разделах ″Сделки с ПФИ″ таблицы Сведения о сделках с цб, совершенных во исподнение договоров на брокерское...″.
Порядок заполнения Раздела 6 разъяснен в Методических рекомендациях....Единицы измерения указаны в соответствующих столбцах Раздела 6, столбцы в кот. отсутствует указание на ед.измерения, заполняются в рублях.″
Вот и возникает вопрос как отражать собственные операции с ПФИ? Получается что теперь их надо добавить в табл. с собств.фин.вложениями в раздел прочих операций, но т.к. мы фьючерсы всегда отражали только в шт., то графы в рублях вообще не заполняем ставим ноль? А первую таблицу 6 раздела с вообще считаем без оборотов по фьючерсам? Т.к. в различных разъяснениях ФСФР (ФКЦБ) говорится только о премиях по опционам, а про фьючерсы ничего!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #64 от 24.10.2014 15:18
Коллеги, таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных проф. участником за отчетный период″:
Совершенные сделки - всего
На основании 991/р в этой таблице указывается объем сделок по всем операциям от своего имени и за свой счет + Брокерка + ДУ.
Вы в этой таблице суммируете и срочный рынок + ММВБ +Внебиржа?
смутил этот Ответ за исх № 13-ОП-10/19612 от 28.05.2013 зарегистрированный НАУФОРом за вх. № 431 от 05.07.2013, где сказано, что сделки с пфи отображаются в разделе 6 в таблице ″Сделки с пфи″; в разделе ″Прочие фин вложения″ таблицы ″Сведения о собствен. фин вложениях″; в разделе ″Сделки с пфи″ таблица ″Сведения о сделках с цб, совершенных во исполнении договора на БО и ДУ″, то бишь исходя из этого ответа в таблице Совершенные сделки всего не учитываются сделки с пфи от своего имени и за свой счет.
Поделитесь опытом.
y-pukh
Рег.: 27.10.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #65 от 27.10.2014 13:35 
Люди, специалисты!!! Помогите кто может. Пришлите разъяснения Банка России от 14.01.2014 на запрос НАУФОР о порядке заполнения раздела 6 отчетности по форме № 1100 (и вообще какие были разъяснения по разделам :6, 7). Заранее благодарна!!!y-pukh
Рег.: 27.10.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #66 от 27.10.2014 13:36
Адрес почты :-)
y-pukh@mail.ruКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #67 от 10.11.2014 14:19
Коллеги, у меня вопрос о таблице собственных финансовых вложений ( ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет″):
методические рекомендации гласят:
- Таблица заполняется на основании данных бухгалтерского учета профессионального участника.
Вопрос: в таблице указываем оборот по рассчитанным сделкам или по заключенным?
если с точки зрения ″данных бухгалтерского учета″ - то по рассчитанным (по перерегистрации), но меня смутило:
- В таблице указывается оборот по сделкам, совершенным профессиональным участником за отчетный квартал (методические рекомендации)alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #68 от 10.11.2014 14:54
Цитата:
- В таблице указывается оборот по сделкам, совершенным профессиональным участником за отчетный квартал (методические рекомендации)
В методических указаниях по заполнению форм отчетности в пункте 1.1.6 указано, что ″под датой датой совершения сделки следует понимать дату регистрации перехода прав собственности на эмиссионную ценную бумагу″, поэтому я в квартальном отчете показываю, только сделки, по которым прошла перерегистрация
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #69 от 10.11.2014 15:02
Спасибо. БОЛЬШОЕ! отчетность ″своими руками″ стала собирать недавно, и вот сколько новых открытий...
дата совершения сделки = дата перерегистрации.
и это во всех разделах, я правильно понимаю?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #70 от 10.11.2014 15:21
Д, в ″Сведениях о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ я этим же руководствуюсьДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
