-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #1 от 14.04.2011 09:50 
Перейти >>
Коллеги! Какую рыночную цену мы берем для заполнения табл. 2 в 6-разделе? ММВБ рассчитывает и РЦ-1 и РЦ-3. Но РЦ-3 как читаю в постановлении применяется в целях главы 23 Налогового кодекса, т.е. для физиков. А что делать нам?Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #2 от 02.08.2011 14:03
Перейти >>
Вопрос: из он-лайн семинара по отчетности следует что ЭЦП для подписания и отправки отчетности должна быть оформлена на руководителя организации (позиция ФСФР). Но тогда появляется чисто техническая проблема с отправкой отчетности и получением всех положенных уведомлений! Ну во-первых руководитель сам никогда не будет отправлять отчет (это даже не обсуждается). И что? как следовать рекомендациям регулятора? как отправлять отчетность? Тем более что в постановлении ФСФР по ЭДО говорится об уполномоченном лице, которое я считаю делает и отправляет отчетность, а руководитель подписывает бумажную версию отчета, которая хранится в организиции?
Люди, как надо-то?! Совсем голова кругом....Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #3 от 09.11.2011 14:08
Перейти >>
Кто нибудь знает что делать? Мы отправили 2-го вечером, получили 1-е уведомление и на этом всё. Региональное РО ничего не знает. До часа Х всего 4 рабочих дня? Я начинаю паниковать...Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #4 от 26.02.2013 14:39
Перейти >>
Ситуация: вчера мы сделку заключаем, контрагент проплачивает деньги с обязательством поставки бумаг в течение 1 раб.дня. Сегодня в связи с непоставкой бумаг сделка расторгается - деньги возвращаются нам на счет.
Вопрос: как это отражается регистрах? И как в 1100?Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #5 от 27.02.2013 06:59
Перейти >>
Цитата:
Ism, а вы со всеми контрагентами так работаете? мало того, что контрагент деньги перечислил, так он еще вам должен бумаги))) Молодцы!))
Мне люди задали вопрос, в их ситуацию глубоко я не вникаю, от меня хотели услышать как верно все отразить, чтобы не подставиться перед контролирующими органами, т.к. они вообще хотели не отражать в регистрах эту сделку. Потом отразили покупку, но возник вопрос как отразить расторжение договора: в регистре сделок или в иных регистрах. В метод. рекомендациях они толком ничего не нашли, стали спрашивать....Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #6 от 12.02.2014 14:24
Перейти >>
Цитата:
Уважаемые форумчане, буду благодарна, если поделитесь ответом Банка России от 14.01.2014 на запрос НАУФОР о порядке заполнения раздела 6 отчетности по форме № 1100 (suleo@mail.ru). Спасибо.
1. Вопрос к НАУФОР: где сайте данный ответ?
2. Как правильно отражать собственные операции с фьючерсами в 1100?
Особенно мне интересно как верно это сделать в таблице с собственными фин.вложениями. Если насчет количества фьючерсов вопросов нет, то какую величину мы берем за основу в графе рублевой: расчетную цену фьючерса на момент покупки/продажи? или вариационную маржу (которую нам показывает в отчете наш брокер)? или что-то еще?Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #7 от 18.03.2014 12:53
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, если у клиента 2 договора, по одному он действует самостоятельно (ООО ″Ромашка″),
а по другому в качестве доверительного управляющего (ООО ″Ромашка″ ДУ),
то в таблицу 6 раздела, где сведения об осуществлении брокерской деятельности
мы этого клиента будем учитывать как одного или как двух?
это 2 разных вида деятельности, следовательно как 2 отдельных договора.Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #8 от 09.04.2014 07:55
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
Особенно мне интересно как верно это сделать в таблице с собственными фин.вложениями.
Если мне не изменяет память, в таблице СФВ не отражаются сделки со срочными инструментами..
Поясняю: 11.10.2012 НАУФОР отправил ФСФР запрос по вопросу отражения в 1100 (в каких таблицах, единицах) сделок совершенных организацией с ПФИ. На что был получен ответ за исх № 13-ОП-10/19612 от 28.05.2013 зарегистрированный НАУФОРом за вх. № 431 от 05.07.2013!! (ответ дан в мае - получен в июле!). В данном ответе говорится что сделки с ПФИ отражаюся:
″....1) в таблице ″Сделки с ПФИ″;
2) в разделе ″Прочие фин.вложения″ таблицы ″Сделки о собственных фин.вложениях...″;
3) в разделах ″Сделки с ПФИ″ таблицы Сведения о сделках с цб, совершенных во исподнение договоров на брокерское...″.
Порядок заполнения Раздела 6 разъяснен в Методических рекомендациях....Единицы измерения указаны в соответствующих столбцах Раздела 6, столбцы в кот. отсутствует указание на ед.измерения, заполняются в рублях.″
Вот и возникает вопрос как отражать собственные операции с ПФИ? Получается что теперь их надо добавить в табл. с собств.фин.вложениями в раздел прочих операций, но т.к. мы фьючерсы всегда отражали только в шт., то графы в рублях вообще не заполняем ставим ноль? А первую таблицу 6 раздела с вообще считаем без оборотов по фьючерсам? Т.к. в различных разъяснениях ФСФР (ФКЦБ) говорится только о премиях по опционам, а про фьючерсы ничего!Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #9 от 09.04.2014 08:16
Перейти >>
Может кто сталкивался? Подскажите?Ism*
АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #10 от 17.04.2014 11:56
Перейти >>
Цитата:
что конкретно имеется в виду?
Был 1 вексель - провели новацию (раздробили номинал на несколько меньших номиналов)- их стало несколько, к примеру 3. В таблице с собственными фин.вложениями мы показываем что? Сальдо начальное=1, в оборотах как я понимаю ничего, но сальдо конечное будет=3? Я про штуки.
