-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #351 от 07.03.2013 10:40 
Цитата:
Какое соглашение?Цитата:
о неразглашении конфиденциальной информации, о запрете на использование инсайдерской и запрет на манипулирование
О чем я и говорил - нет такого требования! Это исключительно инициатива НАУФОР.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #352 от 07.03.2013 10:45
да не вопрос)))
требования нет. но есть свобода творчества по мерам, принимаемым в компании
мы этот вопрос решаем именно таким образом, нельзя же на все смортеть, ограничиваясь только требованиями?
Вы можете обучение проводить, можете экзамены придумать))) да что угодно!
Можете, кстати, эти обязательства включить в пункты договора как с сотрудниками,так и с клиентами., что будет на много прощеEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #353 от 15.03.2013 11:17
А кто-нибудь включал специалиста по ДУ в список инсайдеров?
Дело в том, что на основании Разъяснений ФСФР по применению закона об инсайде, а именно ведение списка инсайдеров был дан ответ на следующий вопрос:
Вопрос: Необходимо ли включать в список инсайдеров профессионального участника рынка ценных бумаг всех его работников, в должностные обязанности которых входит прием поручений клиентов профессионального участника на совершение сделок, притом, что большую часть времени они будут иметь лишь потенциальный доступ к инсайдерской информации профессионального участника?
ОТВЕТ: учитывая специфику работы профессиональных участников и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, ФСФР России считает, что для наиболее полного и своевременного исполнения требований Закона № 224-ФЗ целесообразно включать в список инсайдеров данного профессионального участника всех его работников, в чьи служебные обязанности в силу заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров входит прием, обработка и исполнение поручений клиентов на совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
На основании этого, помимо Брокера, так же включили в список инсайдеров специалиста по ДУ! А сейчас что то начал сомневаться в правильности решения! Кто что подскажет???
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #354 от 15.03.2013 19:00
Посмотрите ″матрицу инсайдеров″ на сайте АРБ: http://arb.ru/b2b/docs/412358/
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #355 от 18.03.2013 09:55
Цитата:
На основании этого, помимо Брокера, так же включили в список инсайдеров специалиста по ДУ! А сейчас что то начал сомневаться в правильности решения! Кто что подскажет???
надо включатьEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #356 от 18.03.2013 14:10
Цитата:
″матрицу инсайдеров″ на сайте АРБ: http://arb.ru/b2b/docs/412358/
Спасибо! Полезный материал!Цитата:
надо включать
а контролер у вас тоже включен в список инсайдеров?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #357 от 18.03.2013 14:34
Цитата:
а контролер у вас тоже включен в список инсайдеров?
да, конечно
сама себя в первых рядах туда записалаEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #358 от 18.03.2013 15:14
а специалист по работе с клиентами, который оформляет договора ДУ?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #359 от 22.03.2013 14:54
Коллеги, скиньте пожалуйста кому не жалко все внутренние документы по ″Инсайду″, мне ради самопроверки нужно. Готова скинуть свои взамен.
ksushachich@mail.ruLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #360 от 22.03.2013 15:39
Цитата:
а специалист по работе с клиентами, который оформляет договора ДУ?
можно не включать
а вообще надо по должностным обязанностям смотреть.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
